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01-12 23:20...被监管处罚并公开谴责2023年12月29日，苏大维格公告称，收到江苏证监局下发的《行政处罚决定书》。因在互动易发布关于公司“光刻机”生产销售的不实信息，江苏证监局决定对苏大维格给予警告并处以150万元罚款，并对相关责任人员给予警告并处以100万元罚款。同日，深交所对公司及相关责任人员正式给予公开谴责的处分。苏大维格董事... 2
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01-09 20:50...这一数值却反弹至51.34%，再度超过集合资管计划。这意味着，在行情剧烈波动的2023年，负债端以高净值客户及机构客户为主的单一资管计划，似乎更加符合市场需求，成为券商稳定资管规模的一大法宝。分投资类型看，截至2023年11月，券商私募资管中的固收类产品存量规模为4.36万亿元，占比超过八成；混合类产品和权益类产品的存... 0
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01-06 07:10...在行情剧烈波动的2023年，负债端以高净值客户及机构客户为主的单一资管计划，似乎更加符合市场需求，成为券商稳定资管规模的一大法宝。分投资类型看，截至2023年11月，券商私募资管中的固收类产品存量规模为4.36万亿元，占比超过八成；混合类产品和权益类产品的存量规模分别为4899.6亿元、5344.05亿元，合计几乎占据... 0
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01-06 01:50...有媒体报道券商落地“限售股不得融券”新规，各家券商对客户约束的情况不一，证监会对此有何评价？答：10月14日，沪深北交易所发布《关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知》，明确“投资者持有上市公司限售股份、战略配售股份，以及持有以大宗交易方式受让的大股东或者特定股东减持股份等有转让限制的股份的，在限制期内，投... 0
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01-05 18:40...在融券端，将融券保证金比例由不得低于50%上调至80%，在出借端，取消上市公司高管及核心员工通过参与战略配售设立的专项资产管理计划出借，适度限制其他战略投资者在上市初期的出借方式和比例。10月14日，沪深北交易所发布《关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知》，明确投资者持有上市公司限售股份、战略配售股份，以... 1
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01-04 19:50...联席主承包括中信建投、中金公司、华泰联合以及光大证券。2023年10月23日，北交所启动公司债券受理审核。当日，北京国资公司向交易所申报企业债券，成为首单受理项目。2023年11月20日，该企业债券获得中国证监会注册生效。据悉，此次债券所筹资金50亿元，其中25亿元用于节能环保、信息服务等领域符合国家产业政策的项目建设... 0
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01-03 00:20...北京证监局向辖区券商发送了《关于做好新版外国人永久居留身份证适配性改造有关工作的通知》（下称《通知》）。《通知》要求，12月31日前，涉及改造的证券公司完成技术系统上线运行，并开展为期一周的安全运行特别保障工作。《通知》设定了清晰的时间表。自该《通知》发布之日至2023年12月10日前，各证券公司要依据国家移民局发布的... 1
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12-31 12:20...证监会官网27日发布证监会有关部门负责人就融券新规落实情况答记者问。提问称，近日，有媒体报道券商落地“限售股不得融券”新规，各家券商对客户约束的情况不一，证监会对此有何评价？证监会有关负责人表示，10月14日，沪深北交易所发布《关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知》，明确“投资者持有上市公司限售股份、战略... 1
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12-30 09:40...基本实现投行业务全覆盖。二是突出功能导向，新增投行支持高水平科技自立自强评价加分项，引导投行更好发挥服务科技创新功能。三是强化结果运用，评价结果将报送中国证监会，供证券公司分类评价、白名单、行政许可等监管工作使用，同步强化声誉约束和行政约束。四是做好评价衔接，充分利用现有的其他投行业务单项评价结果，保持监管标准统一，尽... 2
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12-30 04:40...沪深北交易所发布《关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知》，明确“投资者持有上市公司限售股份、战略配售股份，以及持有以大宗交易方式受让的大股东或者特定股东减持股份等有转让限制的股份的，在限制期内，投资者及其关联方不得融券卖出该上市公司股票”，进一步完善了“限售股不得融券”的要求。同时要求证券公司应当按照穿透... 0
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12-30 02:50...所有证券分析师中，在所在公司执业3年以上的占比39.63%；在所在公司执业1—3年的占比37.30%；在所在公司执业1年以下的占比23.07%。对公募以外的机构服务增加2022年研究业务呈现出了一些新的变化。中证协表示，一是业务规模不断扩大，市场竞争进一步加剧。根据统计，目前设立了研究部门或研究子公司的证券公司有100... 0
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12-29 18:30...即投行内部控制情况评价、4类投行执业质量情况评价和以投行服务高水平科技自立自强情况为主的调整项评价。其中，内部控制评价的基础分为25分，具体包括两部分，一是内控制度建设情况，沿用原《评价办法》中的“内部控制”指标，基础分15分。二是内控制度执行情况，沿用并整合原《评价办法》中的“业务管理”指标，基础分10分。将原“业务... 4
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12-28 18:50...《管理办法》将程序化交易定义为通过既定程序或特定软件，自动生成或执行交易指令的交易行为。“只要符合《管理办法》对程序化交易的定义，都是《管理办法》规范的对象，相关的程序化交易者均须遵守《管理办法》规定，履行有关义务。”《管理办法》明确了监管范围，建立了申报核查管理、接入管理、指令审核、收费管理、严格规范境外服务器的使用... 3
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12-28 14:50...沪深北交易所发布《关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知》，明确“投资者持有上市公司限售股份、战略配售股份，以及持有以大宗交易方式受让的大股东或者特定股东减持股份等有转让限制的股份的，在限制期内，投资者及其关联方不得融券卖出该上市公司股票”，进一步完善了“限售股不得融券”的要求。同时要求证券公司应当按照穿透... 2
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12-28 10:40...沪深北交易所发布《关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知》，明确“投资者持有上市公司限售股份、战略配售股份，以及持有以大宗交易方式受让的大股东或者特定股东减持股份等有转让限制的股份的，在限制期内，投资者及其关联方不得融券卖出该上市公司股票”，进一步完善了“限售股不得融券”的要求。同时要求证券公司应当按照穿透... 0
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12-27 04:40...会有不少日本证券人士隐隐作痛。东京证券交易所的场内经纪人，日经平均指数逼近4万点(1989年，东证)2023年日经平均指数达到33年来的最高点。即使提到“史上最高点的刷新”，也不会再有任何人嘲笑这是痴人说梦。能够克服心灵创伤的日子也许不再是遥远的未来。日本政府高举资产管理立国的旗帜，东京证券交易所呼吁企业提高对资本成本... 5
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12-25 19:10...在充分考虑与2023年投行业务质量评价有机衔接的基础上，中证协组织开展了2023年证券公司从事上市公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价，评价结果已按规定履行相关程序，现予公布。据介绍，本次执业质量评价是对各参评证券公司2022年1月1日至12月31日重大资产重组财务顾问业务情况的综合性评价，评价期内共41家证券公司... 1
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12-23 14:50...按照《关于注册制下提高中介机构债券业务执业质量的指导意见》和企业债券发行审核职责划转有关安排，今年7月，中国证券业协会修订发布《证券公司债券业务执业质量评价办法》，并组织开展了2023年证券公司债券业务执业质量评价，评价结果已按照规定履行完成相关程序，现已公布。本次执业质量评价是对各参评证券公司2022年公司债券业务情... 1
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12-16 11:20...明确公募基金管理人证券交易佣金年度汇总支出情况的披露要求。具体来看：明确证券交易佣金费率水平。一是合理调降公募基金的证券交易佣金费率，其中被动股票型基金产品不得通过证券交易佣金支付研究服务等费用，且股票交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率水平；其他类型基金产品通过证券交易佣金支付研究服务费用的，股票交易佣... 2
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12-15 18:50...严禁以任何形式向证券公司承诺基金证券交易量及佣金或利用交易佣金与证券公司进行利益交换。此外，还要在每年一季度末前，在官方网站公开披露选择证券公司的标准和程序、与提供服务的证券公司的关联关系、股票交易佣金费率、交易量年度汇总及分配明细、交易佣金年度汇总支出及分配明细等信息。这意味着，在明确的佣金分配制度、公开透明的信息披... 1
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12-13 13:40...强化公募基金证券交易佣金分配行为监管，进一步优化公募基金行业费率披露机制。根据此次公开征求意见的规定，被动股票型基金产品不得通过证券交易佣金支付研究服务等费用，且股票交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率水平；其他类型基金产品通过证券交易佣金支付研究服务费用的，股票交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易... 1
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12-10 11:30...且不得通过交易佣金支付研究服务等其他费用；其他类型基金通过交易佣金支付研究服务费用的，股票交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率的两倍。值得一提的是，市场平均股票交易佣金费率将由中国证券业协会定期测算并向行业机构通报。基金管理人与证券公司约定的股票交易佣金费率高于上述规定的，应当在三个月内完成交易佣金费率调... 1
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