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02-03 17:30...处于重大股权变更、董事会或管理团队重大变更过渡期,公司治理结构、经营管理可能发生重大变化;公司股东存在未整改完成的重大事项,可能影响公司经营稳定的。重点业务风险方面,融资类业务潜在风险较大,近两月自有资金股票质押违约规模增量和存续两融穿仓金额,占净资本的比重,及债券自营持仓潜在信用和流动性风险,均显著高于行业正常水平。... 0
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02-01 09:40...可能影响公司经营稳定的。持续经营方面,券商应具备持续盈利能力,近三年(整年度)累计净利润为正。合规内控基本要求为,公司根据《证券公司内部控制指引》《证券公司合规管理办法》等规定建立了有关合规内控制度,合规内控不存在重大缺陷。该指标暂无细化要求。同业竞争指标基本要求为公司不存在同业竞争、不符合“一参一控”监管要求的情况。... 0
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12-29 18:30...即投行内部控制情况评价、4类投行执业质量情况评价和以投行服务高水平科技自立自强情况为主的调整项评价。其中,内部控制评价的基础分为25分,具体包括两部分,一是内控制度建设情况,沿用原《评价办法》中的“内部控制”指标,基础分15分。二是内控制度执行情况,沿用并整合原《评价办法》中的“业务管理”指标,基础分10分。将原“业务... 0
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2024-04-19-17:13 GMT . 添加到桌面浏览更方便.
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