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04-12 23:30...进一步引导中介机构提高申报企业质量，凸显科创板“硬科技”特色。二是修订《中国证监会随机抽查事项清单》。为落实《若干意见》关于扩大对在审企业及相关中介机构现场检查覆盖面等要求，将首发企业随机抽取检查的比例由5%大幅提升至20%，并相应提高问题导向现场检查和交易所现场督导的比例，调整后，现场检查和督导整体比例将不低于三分之... 8
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04-12 19:40...规模和实力在行业中的影响和地位举足轻重。促进上市证券公司的规范、稳健发展，对于提升行业服务实体经济和居民财富管理的质效，具有十分重要和关键的意义。但从近年来的监管实践看，上市证券公司仍面临“大而不强”的问题，在发展理念、投资者保护、内控治理、信息披露等方面距离一流投资银行和投资机构的标准和要求仍有较大差距。据介绍，这次... 0
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04-12 19:10...推动资本市场“1+N”政策体系形成和落地实施，证监会制定并陆续出台相关配套政策文件和制度规则，现就涉及发行监管、上市公司监管、证券公司监管、交易监管等方面的6项规则草案公开征求意见。发行监管方面，包括2项规则修订。一是修订《科创属性评价指引(试行)》。为落实《若干意见》关于严把发行上市准入关、完善科创板科创属性评价标准... 0
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04-12 18:30...对申报科创板企业的研发投入金额、发明专利数量以及营业收入增长率设置更高标准，强化衡量科研投入、科研成果和成长性等指标要求，进一步引导中介机构提高申报企业质量，凸显科创板“硬科技”特色。二是修订《中国证监会随机抽查事项清单》。为落实《若干意见》关于扩大对在审企业及相关中介机构现场检查覆盖面等要求，将首发企业随机抽取检查的... 1
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04-11 21:30...以便于提供更加个性化、专业化的投资服务，进而提升服务功能和效率。周易：当前中国已成为全球第二大财富管理市场，资本市场成为居民部门资产配置和财富管理的重要载体。这为以证券公司为代表的资本市场财富管理、资产管理机构提供了广阔的业务发展空间。证券公司应始终坚持“以投资者为本”理念，提升专业资管机构的管理能力，加大产品和服务创... 0
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04-09 10:30...测试公司在股票及债券下跌、债券及交易对手违约率上升、业务规模下降等极端情况下，公司未来一年净资本、流动性等风控指标和整体财务指标状况，评估公司的风险承压能力。本次综合压力测试风险因子主要包括市场风险、信用风险、经营风险、流动性风险、操作风险等，各风险因子的压力情景均分为轻度、中度、重度三个情景。其中，市场风险、流动性风... 1
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04-09 10:20...测试公司在股票及债券下跌、债券及交易对手违约率上升、业务规模下降等极端情况下，公司未来一年净资本、流动性等风控指标和整体财务指标状况，评估公司的风险承压能力。本次综合压力测试风险因子主要包括市场风险、信用风险、经营风险、流动性风险、操作风险等，各风险因子的压力情景均分为轻度、中度、重度三个情景。其中，市场风险、流动性风... 0
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04-01 23:20...即由中国证券金融公司（简称证金公司）向上市公司股东借入证券，证金公司再把所借入的证券借给证券公司，由证券公司借给客户。由于借券过程要转几个弯，所以该业务就叫转融通。因为它是把上市公司股东暂时不卖的可流通股票借来用于融券，这样理论上其规模就可以做大了。转融通推出后，融券交易有了很大的发展，在平抑价格、控制风险方面起到了一... 0
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03-27 12:30...不过不得再下设其他机构，且各二级管理子公司的业务范围应当清晰明确，不得存在同业竞争或不正当竞争，防范利益冲突和利益输送。同时，私募子公司的分公司不允许登记成为私募基金管理人。其次，业务规则方面，主要有五项重点变化：一是增加子公司对非标准化金融资产净值调查和投后管理的相关要求。新规提到，另类子公司应当充分运用必要的手段和... 6
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03-26 16:20...残障人士投资理财遭遇梗阻的情况，很少见诸网络报端。也因如此，他们的投资理财需求常处于被遗忘的角落。在这事上，无论是《证券法》还是涉事双方签订的合同和风险揭示书，都没有针对听障人士的限制性条款。从法律角度讲，听障人士只是听觉受损，民事权利不该因此打折扣。有关证券公司在已签订合同的情况下，拒绝为当事人开通两融业务权限涉嫌违... 1
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03-24 15:40...这将使我们有机会能帮助更多国际投资者进入非常有吸引力的，我们认为日益充满活力的中国资本市场。我们的中国业务正在大幅增长。在未来的几年里，我们将继续这样做。而在上海，就在上月底，也有三家外资金融机构集中开业。外资金融机构数量稳步增加，业务范围也在不断拓展。就在不久前，境外金融机构完成了上海清算所首笔外币回购清算业务。上个... 1
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03-23 03:00...还需要从上至下完善机制设计。陈照星同时认为，“以投资者为本”理念的贯彻落实，将给证券公司带来难得的业务机遇。“以投资者为本”需从上至下完善机制设计陈照星认为，此次证监会提出“建设以投资者为本的资本市场”的理念，是对资本市场投融资功能的最新诠释，为提振投资者信心、推动资本市场平稳健康发展注入新的动能。“这也有利于提升资本... 10
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03-21 03:20...增强资产配置能力、投研能力以及投顾能力；二是要推进金融创新，增强产品创设能力，丰富资本市场产品工具和投资品种，帮助实现财富保值增值；三是要全面加强投资者教育，在持续培养投资者长期投资、价值投资理念的同时，兼顾多元化的投资者结构和不断丰富的投资者需求，提高投资者的风险认知和投资技能，减少非理性投资行为，提振投资者信心。通... 1
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03-20 16:20...涉及强化保荐机构监管和提升执业质量的内容有多个方面。对此，证监会将通过狠抓《意见》落实进一步体现监管“长牙带刺”、有棱有角的要求，督促中介机构充分发挥“看门人”作用，切实把好上市公司“入口关”。主要措施有以下五个方面：一是严格落实“申报即担责”。在制度规则上，明确对“一查就撤”等问题追查到底、问责到人。在日常监管中，重... 18
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03-20 16:10...允许符合新规“近3年年均收入不低于40万元”的大湾区内地居民参与“南向通”投资，并大幅拓展产品的范围和数量。近日，多家银行更是推出高息产品吸引客户。比如工银亚洲为“南向通”推出超高年利率，在推广期内，美元1000或以上的一个月存款利率高达10%，三个月存款利率也达到7%。该银行还为首次成功办理且符合指定要求的“南向通”... 1
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03-20 14:00...分别为121.72%和133.63%，但范围1显著减少14.63%，其在报告中解释称，因2022年统计口径扩大，新增中信建投证券各分公司下属分支机构及中信建投期货下属分支机构，天然气消耗量、外购电力、耗水量及温室气体排放量（范围2）增幅较大；此外，2022年度受居家办公影响，自有公务用车汽油消耗量（范围1）大幅下降。中... 5
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03-18 02:50...华西证券认为，美联储降息时点临近和长期去美元化下全球央行购金潮持续，黄金存在长期配置价值，地缘扰动因素也将对金价产生阶段性支撑。短期来看，黄金暴涨已对美联储降息预期有所透支，而过度交易降息不利于通胀下行，需提防美联储预期管理带来的风险。铜价的持续走高也为有色金属板块带来市场行情。LME铜、SHFE铜价格近日持续走高，但... 1
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03-18 00:50...”“监管部门表态引导证券公司等机构校正行业机构定位、促进行业功能发挥，是围绕促进资本市场繁荣发展、增强投资者回报理念所采取的举措之一。”中国人民大学财政金融学院金融学教授郑志刚在接受《证券日报》记者采访时表示，证券公司等机构是我国资本市场乃至金融体系中的重要中介力量，要“校正行业机构定位”，就要认识到自身作为服务性中介... 0
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03-16 10:20...不断健全机构自治、股东管理、行业自律、行政监管、行业主管、司法惩戒协同治理的制度体系，强化与相关部委和地方党委政府的信息共享与协同联动。证监会：有序推进“基金互认”等跨境互联互通业务试点研究探索推进跨境经纪业务试点证监会发布关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）。助力推进高水平开... 0
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03-12 00:10...部分银行股股价或将出现短期剧烈波动。散户爆亏66亿3月11日，据路透社报道，韩国金融市场监管机构周一表示，发现出售与香港股市指数挂钩的衍生品的券商、银行存在不当行为。报道称，韩国金融监督院(FSS)在对当地6家券商、5家银行进行长达2个月的调查后发现，在销售金融衍生产品方面，监管合规性较差，存在系统性故障。据报道，这些... 2
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03-09 19:00...修改一：原违约率排名前20扣分调整为排名前30扣分《评价办法》中与债券受托管理相关的指标有受托管理指标、风控实效指标与风险处置指标，分值分别为5分、5分、8分，前两者为扣分项，后者为加分项。中证协表示，结合去年评价开展的实际情况看，部分证券公司存在受托管理加分分值大于扣分分值的现象。为进一步引导证券公司加强债券风险控制... 6
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03-07 18:30...后续拟允许与多家港澳券商合作。其次，双方需搭建系统以满足理财通资金和额度监管管理要求，并完成系统测试或评估。再次，按属地监管原则，拟开办跨境理财通的内地券商和港澳券商须分别到当地金融监管部门进行报备。最后，在收到报备材料后，中国证监会将会同中国人民银行、金融监管总局共同审核。如果报备材料需要补充或修改的，由接收报备材料... 4
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2025-01-11-12:04 GMT . 添加到桌面浏览更方便.
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