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04-22 20:20...自第二年起满足上述规定。另外,上一年末股票型、混合型基金管理规模合计未达到10亿元的基金管理人,不受前款比例限制。而租用交易单元模式是公募基金管理人参与证券交易的主流模式,这种模式由银行进行结算。第一财经根据Wind数据统计发现,截至4月22日,在全市场20765只基金中,有18860只基金采用银行交易结算模式,占比9... 0
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04-22 06:50...然后开始演戏。此时他已经遇到未来的妻子妮科尔,后者是贝弗利山一家夜总会的女服务员。两人的关系因家庭暴力而破裂。因此,1994年6月12日,当人们发现他的前妻及其友人罗纳德·戈德曼在妮科尔位于洛杉矶的公寓被残忍杀害时,辛普森立刻成为关注焦点。五天后——在那之前他参加了妮科尔的葬礼——这位前布法罗比尔队的跑卫被控谋杀,由此... 0
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03-12 00:10...部分银行股股价或将出现短期剧烈波动。散户爆亏66亿3月11日,据路透社报道,韩国金融市场监管机构周一表示,发现出售与香港股市指数挂钩的衍生品的券商、银行存在不当行为。报道称,韩国金融监督院(FSS)在对当地6家券商、5家银行进行长达2个月的调查后发现,在销售金融衍生产品方面,监管合规性较差,存在系统性故障。据报道,这些... 0
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03-09 19:00...修改一:原违约率排名前20扣分调整为排名前30扣分《评价办法》中与债券受托管理相关的指标有受托管理指标、风控实效指标与风险处置指标,分值分别为5分、5分、8分,前两者为扣分项,后者为加分项。中证协表示,结合去年评价开展的实际情况看,部分证券公司存在受托管理加分分值大于扣分分值的现象。为进一步引导证券公司加强债券风险控制... 0
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03-07 18:30...后续拟允许与多家港澳券商合作。其次,双方需搭建系统以满足理财通资金和额度监管管理要求,并完成系统测试或评估。再次,按属地监管原则,拟开办跨境理财通的内地券商和港澳券商须分别到当地金融监管部门进行报备。最后,在收到报备材料后,中国证监会将会同中国人民银行、金融监管总局共同审核。如果报备材料需要补充或修改的,由接收报备材料... 0
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03-02 18:30...广东证监局、深圳证监局均发布了《关于证券公司参与粤港澳大湾区跨境理财通的业务问答》(简称“《业务问答》”),对证券公司如何参与大湾区跨境理财通业务给出详细的答复。在办理流程方面:1)内地券商可自主选择一家港澳券商作为合作券商(试点初期,内地券商仅可选择一家港澳券商合作,后续拟允许与多家港澳券商合作)。2)双方需搭建系统... 0
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03-02 04:30...关于证券公司参与粤港澳大湾区跨境理财通的业务问答1.证券公司业务办理流程?办理流程:1)内地券商可自主选择一家港澳券商作为合作券商(试点初期,内地券商仅可选择一家港澳券商合作,后续拟允许与多家港澳券商合作)。2)双方需搭建系统以满足理财通资金和额度监管管理要求,并完成系统测试或评估。3)按属地监管原则,拟开办跨境理财通... 1
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03-02 03:30...修订后的《粤港澳大湾区“跨境理财通”业务试点实施细则》(下称“《实施细则》”)正式发布,其中“扩大参与机构范围、增加证券公司参与试点”成为“跨境理财通2.0”的亮点之一。随着2月26日“跨境理财通2.0”正式生效,直至3月1日,备受市场瞩目的券商具体参与方式迎来了进一步披露。证券公司业务办理流程共有四步具体来看,证券公... 1
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02-10 21:50...目前在等待监管审批消息。一头部券商人士表示,如无意外,其公司应该在首批名单内。根据《细则》要求,要想拿到“跨境理财通”的展业资格,需要满足多个条件。“硬门槛”为“在粤港澳大湾区内地9市注册法人金融机构或设立分支机构”。同时,要有完备的机制。如已建立开展“跨境理财通”业务的内控制度、操作规程、账户管理和风险控制措施,确保... 0
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02-05 19:20...大湾区坐拥广深港三大城市,不少知名证券公司选择落户大湾区。据证监会发布的证券公司名录,截至2023年12月,名单中146家证券公司中,共27家注册地位于广东,其中深圳22家。广东的27家券商中,不乏知名券商,规模靠前的包括、、、、国投证券(原安信证券)等机构。一位业内人士向南方财经全媒体记者表示,因为“跨境理财通”是基... 0
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02-03 17:30...处于重大股权变更、董事会或管理团队重大变更过渡期,公司治理结构、经营管理可能发生重大变化;公司股东存在未整改完成的重大事项,可能影响公司经营稳定的。重点业务风险方面,融资类业务潜在风险较大,近两月自有资金股票质押违约规模增量和存续两融穿仓金额,占净资本的比重,及债券自营持仓潜在信用和流动性风险,均显著高于行业正常水平。... 0
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02-01 09:40...可能影响公司经营稳定的。持续经营方面,券商应具备持续盈利能力,近三年(整年度)累计净利润为正。合规内控基本要求为,公司根据《证券公司内部控制指引》《证券公司合规管理办法》等规定建立了有关合规内控制度,合规内控不存在重大缺陷。该指标暂无细化要求。同业竞争指标基本要求为公司不存在同业竞争、不符合“一参一控”监管要求的情况。... 0
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01-09 20:50...这一数值却反弹至51.34%,再度超过集合资管计划。这意味着,在行情剧烈波动的2023年,负债端以高净值客户及机构客户为主的单一资管计划,似乎更加符合市场需求,成为券商稳定资管规模的一大法宝。分投资类型看,截至2023年11月,券商私募资管中的固收类产品存量规模为4.36万亿元,占比超过八成;混合类产品和权益类产品的存... 0
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01-06 07:10...在行情剧烈波动的2023年,负债端以高净值客户及机构客户为主的单一资管计划,似乎更加符合市场需求,成为券商稳定资管规模的一大法宝。分投资类型看,截至2023年11月,券商私募资管中的固收类产品存量规模为4.36万亿元,占比超过八成;混合类产品和权益类产品的存量规模分别为4899.6亿元、5344.05亿元,合计几乎占据... 0
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01-03 00:20...北京证监局向辖区券商发送了《关于做好新版外国人永久居留身份证适配性改造有关工作的通知》(下称《通知》)。《通知》要求,12月31日前,涉及改造的证券公司完成技术系统上线运行,并开展为期一周的安全运行特别保障工作。《通知》设定了清晰的时间表。自该《通知》发布之日至2023年12月10日前,各证券公司要依据国家移民局发布的... 0
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12-25 19:10...在充分考虑与2023年投行业务质量评价有机衔接的基础上,中证协组织开展了2023年证券公司从事上市公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价,评价结果已按规定履行相关程序,现予公布。据介绍,本次执业质量评价是对各参评证券公司2022年1月1日至12月31日重大资产重组财务顾问业务情况的综合性评价,评价期内共41家证券公司... 0
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12-23 14:50...按照《关于注册制下提高中介机构债券业务执业质量的指导意见》和企业债券发行审核职责划转有关安排,今年7月,中国证券业协会修订发布《证券公司债券业务执业质量评价办法》,并组织开展了2023年证券公司债券业务执业质量评价,评价结果已按照规定履行完成相关程序,现已公布。本次执业质量评价是对各参评证券公司2022年公司债券业务情... 0
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12-15 18:50...严禁以任何形式向证券公司承诺基金证券交易量及佣金或利用交易佣金与证券公司进行利益交换。此外,还要在每年一季度末前,在官方网站公开披露选择证券公司的标准和程序、与提供服务的证券公司的关联关系、股票交易佣金费率、交易量年度汇总及分配明细、交易佣金年度汇总支出及分配明细等信息。这意味着,在明确的佣金分配制度、公开透明的信息披... 0
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12-09 16:40...今年7月,中国证券业协会修订发布《证券公司债券业务执业质量评价办法》,并组织开展了2023年证券公司债券业务执业质量评价,评价结果已按照规定履行完成相关程序,现已公布。本次执业质量评价是对各参评证券公司2022年公司债券业务情况开展的综合性评价,同时适度兼顾评价期后至评价结果发布前部分证券公司重大违规事项的影响。企业债... 0
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12-03 01:30...二是对操作风险管理工具的应用给予一定灵活性,且应以发挥管理工具实效为目的进行完善、优化;三是整合、梳理境内外操作风险典型案例和行业经验,总结形成操作风险控制与缓释的基本措施和主要业务领域的管理措施;四是提出对新业务、新产品和新系统的操作风险管理要点,充分识别和评估相关操作风险,强化风险管理的前瞻性;五是结合行业数字化转... 0
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01-16 10:20...维护市场交易秩序。促进经纪业务健康发展证券经纪业务是证券公司的传统业务、核心业务,也是支持证券公司其他各类业务发展的基础业务。公开数据显示,目前,证券行业分支机构数量达到1.2万家,证券从业人员数量达到35.5万人,客户数量达到2.1亿。董忠云认为,《办法》在六方面作出规定,主要是由于近年来证券公司客户规模、分支机构和... 30
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10-21 20:50...中证金融表示,此次下调转融资费率,是根据资金市场利率水平做出的正常经营性调整,旨在满足证券公司低成本融资需求,促进合规资金参与市场投资,维护我国资本市场平稳健康发展。所谓转融资业务,是指证券金融公司将自有资金或者通过发行债券等方式筹集的资金,融出给证券公司,再由证券公司融资给客户,这是证券公司开展两融业务的重要资金来源... 39
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