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05-16 18:00...华西证券也在早盘遭到大量投资者在微博平台反映，公司APP出现故障。在时间显示为9点39分的截屏页面中，系统提示“后台系统繁忙，请求被取消，请稍候重试”。11点左右，记者咨询华西证券官方客服，得到的回应是，交易系统已经正常。华西证券表示，已收到少数客户的反馈，出现登录异常，公司立即启动应急处置，该故障很快得到排除。公司高... 0
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05-16 01:00...公司分管做市交易业务的高级管理人员、首席风险官等具备相应的专业能力；（七）科创板股票做市交易业务实施方案准备充分，技术系统具备开展业务条件并通过上海证券交易所组织的评估测试；（八）公司最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚或被追究刑事责任；（九）公司最近1年未发生重大及以上级别信息安全事件；（十）中国证监会规定的其他... 0
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05-15 09:00...二是最近三年分类评级在A类A级（含）以上。在内部管控方面，为防范做市交易业务与经纪、自营、资产管理等业务的潜在利益冲突，《做市规定》对试点证券公司提出了严格要求。一是完善业务隔离制度，防止敏感信息不当流动，严防利益冲突；二是建立健全做市交易业务内部控制、决策流程、制衡机制，确保业务规范有序开展；三是加强做市交易业务管理... 1
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05-15 08:20...初期采用试点方式在科创板引入做市商机制，允许一些公司治理规范、内控机制健全、运营稳健、抗风险能力强的证券公司开展做市交易业务，有利于稳妥推进相关工作，防控好各类风险。在试点基础上，中国证监会及上海证券交易所将评估实施效果，积极完善相关制度。《做市规定》共十七条，主要包括做市商准入条件与程序、内部管控、风险监测监控、监管... 0
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05-14 18:10...完善科创板交易制度，提升科创板股票流动性、增强市场韧性。所谓科创板股票做市交易业务，是指证券公司依据相关法律法规和业务规则，为科创板股票或存托凭证提供双边报价等行为。据介绍，《做市规定》共十七条，主要包括做市商准入条件与程序、事中事后监管等方面的内容。关于准入条件。《做市规定》明确，按照“稳妥起步、风险可控”的原则，初... 0
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05-14 17:50...在资本市场深化改革和加强基础制度建设的背景下，科创板继续发挥“试验田”作用，在竞价交易的基础上引入做市商机制，有助于增加市场订单深度，一定程度上降低大单交易对市场的冲击，提升市场稳定性，减小市场买卖价差，降低投资者交易成本。具体来看，《做市规定》共十七条，主要包括做市商准入条件与程序、内部管控、风险监测监控、监管执法等... 0
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05-14 16:40...中央全面深化改革委员会审议通过的《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》明确，条件成熟时引入做市商制度。2021年7月发布的《中共中央国务院关于支持浦东新区高水平改革开放打造社会主义现代化建设引领区的意见》提出，在科创板引入做市商制度。在条件成熟时引入做市商机制是推进科创板建设的重要举措之一。先行先试，... 0
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05-12 09:10...建立证券公司董监高及从业人员执业登记和执业声誉管理体系，完善证券公司董监高及从业人员执业行为规范，强化证券公司主体责任与内生性有效管理机制，建立健全证券公司董监高及从业人员自律管理体系。《管理规则》明确，证券公司董监高及从业人员应当熟练掌握证券业务专业知识，具备相应的专业能力。例如，证券公司董事长、从事业务管理工作的其... 0
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05-11 22:20...执业声誉信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。任何机构或个人都可以通过协会网站查询公开信息。券商可以直接查询本机构以及本机构工作人员的执业声誉信息。从业人员可以直接查询本人的执业声誉信息。券商拟查询其他券商或者人员执业声誉信息的，应当提交查询申请材料。执业声誉信息的来源为基本信息通过协会会员管理系统和从业人员管理系统... 1
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05-11 21:50...协会指导支持2021“黄炎培杯”全国大学生财富管理(投资理财)知识技能大赛、武汉高校模拟投资大赛等大型投教赛事8场，报名学生超4万名，通过绿色通道提供行业实习岗位60余个。三是关注民族地区发展，普惠投教服务资源。协会引导证券公司深入走进蒙藏疆等少数民族地区高校，引入课程共建、赛事举办、实习实训、课题研究等教育资源，大力... 1
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05-07 23:00...而交易所等发布的具体落实文件则对上述“激励约束机制”进行了细化。近日，交易所、结算公司等联合发布了《关于退市公司进入退市板块挂牌转让的实施办法》（下称《实施办法》）。《实施办法》称，将主办券商通过市场化方式主动承接退市公司作为其履行社会责任的重要体现，在证券公司分类评价中予以考虑，形成正向激励机制。主办券商怠于履行职责... 0
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05-02 16:00...投资者可能会承担标的资产下跌的风险；若标的资产从未触碰到敲入敲出价格，投资者获得整个产品期间的固定收益。目前，市场上证券公司发行的雪球产品以挂钩中证500指数为主，我们以收益率16%、敲入点位80%、敲出点位103%、1年期的中证500指数雪球产品为例，分析雪球产品的四种损益情形：雪球产品的运行机理？首先，我们了解一下... 0
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05-02 14:10...59万亿元，净资产为2.57万亿元，较上年末分别增长19.07%、11.34%。对于证券行业业绩增长的原因，兴业证券研报认为，资金类业务是主要驱动力。A股市场交易活跃，叠加财富管理转型，这两方面因素推动收费类业务在2020年同期高基数基础上实现再增长。从收入结构来看，分析经纪、投行、资管、利息、自营、其他业务收入占比情... 0
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04-27 00:20...58亿元，法院按照股票市场价值即2022年3月24日至2022年4月22日收盘价均价为处置参考价（每股2.9元），并以此确定本次拍卖评估价。而起拍价按评估价的8折计算，确定为17.26亿元，即每股2.32元。截至4月25日，证券股价为2.66元，市净率1.8倍。此次保证金为3.4亿元，增价服务860万元。竞拍公告提醒，... 0
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04-23 21:00...目前已有44家证券公司组建了专业志愿者团队，总规模超过一万人，在抗疫救灾、帮扶慰问、支教助学、公共服务等领域积极开展志愿活动。为进一步弘扬行业志愿者文化，引导证券从业人员积极参与乡村振兴和社会公益事业，协会于4月11日起组织为期三周主题为“中证-爱心成就梦想”的支教活动。支教活动得到广大从业人员的积极响应，根据当地教学... 0
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04-21 08:00...未能严格规范自身执业行为,存在私下接受他人委托,进行股票买卖交易的行为。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,江苏证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。王君铷在中信证券股份有限公司南京浦口大道证券营业部任职期间,为客户借用他人账户购买产品提供便利,未... 0
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04-19 11:50...并就下一阶段重点任务进行了动员部署。全国股转公司、北交所总经理隋强主持会议。会议指出，从资本市场建设规律看，打造主阵地的关键首先是要聚集一批高质量的创新型中小企业，形成合理的市场深度，支撑市场功能发挥、生态形成，带动广大中小企业积极利用资本市场创新发展。形成初步规模，实现高质量的企业持续供给，是当前高质量建设北交所的关... 0
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04-19 02:20...公司未来布局证券业务主要还是考虑通过参股或收购证券公司的方式。”据了解，此前业内金融系背景的期货公司以券商控股为主，比如业绩排名靠前的中信期货、国泰君安期货、银河期货、中信建投期货等，股东方面均有券商背景。瑞达期货反向收购券商布局证券业务在业内实属首例。瑞达期货于2019年在A股上市，年报数据显示，2021年公司实现营... 0
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04-15 22:50...59万亿元，净资产为2.57万亿元，较上年末分别增长19.07%、11.34%。对于证券行业业绩增长的原因，兴业证券研报认为，资金类业务是主要驱动力。A股市场交易活跃，叠加财富管理转型，这两方面因素推动收费类业务在2020年同期高基数基础上实现再增长。从收入结构来看，分析经纪、投行、资管、利息、自营、其他业务收入占比情... 0
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04-14 03:00...平均净稳定资金率149.64%(监管标准≥100%)，行业整体风控指标优于监管标准，合规风控水平整体稳定。截至目前，已有22家上市券商披露2021年合规风控投入情况，头部券商因资本实力雄厚投入相对较大。其中，海通证券、华泰证券、中信建投、招商证券的合规风控投入均超5亿元，分别为6.74亿元、6.48亿元、6.12亿元、... 0
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04-12 19:20...投资者将获得整个产品期间的固定收益。通俗来讲，投资者买入雪球产品，类似于投资者向证券公司卖了一份附生效条件的“保险”，投资者获得的雪球产品收益主要来自证券公司支付的“保险费”。“雪球产品是伴随着财富管理需求产生和发展的，有效地满足了低利率和资本市场高波动环境下广大投资者对稳健配置权益市场的产品需求，同时也满足了投资者管... 0
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04-09 19:40...该通知对2017年5月22日证券业协会发布的《关于加强场外衍生品业务自律管理的通知》(中证协发〔2017〕123号)文件进行了更新。该文规定涵盖了交易商管理、标的管理、投资者适当性管理、数据报送等。同样，2018年8月2日，期货业协会发布《关于进一步加强风险管理公司场外衍生品业务自律管理的通知》，同样的，该文也对一二级... 0
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