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04-20 05:00...多名券商营业部人员违规被“点名”。今年2月,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒,包括对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施等。“可以看到,部分证券公司执业质量仍有待提高。作... 0
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03-20 16:20...涉及强化保荐机构监管和提升执业质量的内容有多个方面。对此,证监会将通过狠抓《意见》落实进一步体现监管“长牙带刺”、有棱有角的要求,督促中介机构充分发挥“看门人”作用,切实把好上市公司“入口关”。主要措施有以下五个方面:一是严格落实“申报即担责”。在制度规则上,明确对“一查就撤”等问题追查到底、问责到人。在日常监管中,重... 12
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12-30 09:40...基本实现投行业务全覆盖。二是突出功能导向,新增投行支持高水平科技自立自强评价加分项,引导投行更好发挥服务科技创新功能。三是强化结果运用,评价结果将报送中国证监会,供证券公司分类评价、白名单、行政许可等监管工作使用,同步强化声誉约束和行政约束。四是做好评价衔接,充分利用现有的其他投行业务单项评价结果,保持监管标准统一,尽... 1
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12-30 02:50...所有证券分析师中,在所在公司执业3年以上的占比39.63%;在所在公司执业1—3年的占比37.30%;在所在公司执业1年以下的占比23.07%。对公募以外的机构服务增加2022年研究业务呈现出了一些新的变化。中证协表示,一是业务规模不断扩大,市场竞争进一步加剧。根据统计,目前设立了研究部门或研究子公司的证券公司有100... 0
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12-29 18:30...即投行内部控制情况评价、4类投行执业质量情况评价和以投行服务高水平科技自立自强情况为主的调整项评价。其中,内部控制评价的基础分为25分,具体包括两部分,一是内控制度建设情况,沿用原《评价办法》中的“内部控制”指标,基础分15分。二是内控制度执行情况,沿用并整合原《评价办法》中的“业务管理”指标,基础分10分。将原“业务... 0
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12-25 19:10...在充分考虑与2023年投行业务质量评价有机衔接的基础上,中证协组织开展了2023年证券公司从事上市公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价,评价结果已按规定履行相关程序,现予公布。据介绍,本次执业质量评价是对各参评证券公司2022年1月1日至12月31日重大资产重组财务顾问业务情况的综合性评价,评价期内共41家证券公司... 0
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12-23 14:50...按照《关于注册制下提高中介机构债券业务执业质量的指导意见》和企业债券发行审核职责划转有关安排,今年7月,中国证券业协会修订发布《证券公司债券业务执业质量评价办法》,并组织开展了2023年证券公司债券业务执业质量评价,评价结果已按照规定履行完成相关程序,现已公布。本次执业质量评价是对各参评证券公司2022年公司债券业务情... 0
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12-09 16:40...今年7月,中国证券业协会修订发布《证券公司债券业务执业质量评价办法》,并组织开展了2023年证券公司债券业务执业质量评价,评价结果已按照规定履行完成相关程序,现已公布。本次执业质量评价是对各参评证券公司2022年公司债券业务情况开展的综合性评价,同时适度兼顾评价期后至评价结果发布前部分证券公司重大违规事项的影响。企业债... 0
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09-08 23:30...从“带病申报”“一查就撤”、执业质量存在严重缺陷等典型问题入手,重点检查投行内控制度是否健全、运行是否有效、人员及保障是否到位等。这些券商和负责人领了罚单今年初,针对“一查就撤”“带病闯关”等突出问题,证监会组织对8家撤否率较高的证券公司开展专项检查,发现了一些突出问题。比如有个别中小券商的内控体系存在严重缺陷,内控规... 0
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07-28 12:20...从制度与人员保障、业务能力、合规展业、风控实效、服务国家战略等五方面对证券公司开展评价,在推动证券公司规范债券执业方面发挥了积极作用。此次修订,进一步聚焦注册制下提升债券业务执业质量内涵和要求,对评价指标体系进行了全面优化,实现了对证券公司债券执业行为的全方位、全链条的监管评价。《评价办法》坚持问题导向,突出监管与市场... 0
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07-24 08:30...将原制度人员、合规展业、风控实效、市场秩序维护、服务国家战略等指标整合重组,删除以规模为导向的业务能力指标,并优化相关指标计分依据和方法。二是增加评价打分主体,全面反映债券执业水平,修订后评价主体调整为在证监会债券部统筹下,以协会为牵头单位,联合证监局、交易所结合日常监管情况对证券公司债券业务执业质量进行评价。三是全链... 0
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07-21 22:10...对评价结果建立动态调整机制,是为了提升扶优限劣的效率和效果,此次《评价办法》正式发布,无疑有助于优化证券公司债券业务评价指标体系,加强债券承销分类监管。据介绍,2020年,证券业协会修订发布《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》,从制度与人员保障、业务能力、合规展业、风控实效、服务国家战略五方面对证券公司开展... 0
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07-17 18:40...公司债、企业债执业质量评价标准将统一此前,由于归属职责的不同,公司债执业质量评价由中证协组织实施。《评价办法》在本次更名前的名称是《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》,名称中也明确表示只是公司债的评价办法。另一方面,在今年国家机构改革方案实施前,企业债的发行审核职责归属于国家发改委。国家发改委每年会定期委托... 0
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07-15 20:10...在推动证券公司规范债券执业方面发挥了积极作用。此次修订,进一步聚焦注册制下提升债券业务执业质量内涵和要求,对评价指标体系进行了全面优化,实现了对证券公司债券执业行为的全方位、全链条的监管评价。《评价办法》坚持问题导向,突出监管与市场引导并重,旨在推动证券公司强化债券业务全流程规范管理,进一步夯实注册制下证券公司的“看门... 0
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07-15 14:40...进一步聚焦注册制下提升债券业务执业质量内涵和要求,对评价指标体系进行了全面优化,实现了对证券公司债券执业行为的全方位、全链条的监管评价。《评价办法》坚持问题导向,突出监管与市场引导并重,旨在推动证券公司强化债券业务全流程规范管理,进一步夯实注册制下证券公司的“看门人”责任。同时,按照统一公司债券和企业债券、促进协同发展... 0
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07-15 02:30...旨在推动证券公司强化债券业务全流程规范管理,进一步夯实注册制下证券公司的“看门人”责任。同时,按照统一公司债券和企业债券、促进协同发展的思路,此次《评价办法》修订,将企业债券中介机构分类评价一并纳入,实现统一规范。按照企业债券职责划转过渡期安排,2023年企业债券中介机构执业评价标准、工作流程和机制保持不变,相关工作正... 0
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04-21 13:50...因其在美尚生态2018年非公开发行股票的保荐业务中未勤勉尽责,涉嫌违法,中国证监会决定对其立案调查。广发证券并非是首次触及底线,早在2020年就曾因在康美药业多个项目中,未按规定履行持续督导与受托管理义务等,被广东证监局暂停保荐机构资格6个月。从证券公司投行业务来看,广发证券并非个案。过去一段时间,一些证券公司存在项目... 9
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02-06 14:40...其它表现很差的公司根本不知道是谁。一般股民朋友都知道,新股上市后,给其二级市场估值或者说是定价是一个非常复杂的工作,估值不准确的话,要么在低位放跑了会下金蛋的鸡,要么在高位还在幻想继续翻倍。所以,券商的专业分析点评就是不少投资者打中新股后最主要依靠的买卖依据。但协会的回顾性检查却发现,竟然有3成以上的此类价值分析纯属忽... 2
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12-30 17:00...本次发布的《专业质量评价方法》《负面行为清单》及《2023年度专项评价方法》是《证券公司执业质量评价细则》(以下简称《评价细则》)的配套文件,规定了专业质量评价的指标体系和计算方法、负面行为清单构成及专项加分具体指标等,与《评价细则》共同构成了证券公司执业质量评价制度体系。本次修订主要遵循以下原则:一是坚持系统观念。加... 1
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2024-04-25-07:47 GMT . 添加到桌面浏览更方便.
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