-
09-20 23:20...证监会有关部门负责人表示,此举旨在进一步完善证券公司风险控制指标体系,推动证券公司落实全面风险管理要求、提升服务实体经济质效,促进证券公司高质量发展。该负责人表示,2020年1月,证监会修订发布《风控指标规定》。从实施情况看,证券行业抗风险能力稳步提升,四项核心风险控制指标长期维持在监管标准的1.5-2.5倍水平,风险... 0
-
09-20 21:20...4个核心风控指标风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率的监管标准和预警标准没有变化。主要变化是风控指标的分子分母细分项目和计算标准根据行业发展需要进行了局部调整。招商证券非银金融首席分析师郑积沙认为,《规定》更趋“精细化”,这将有助于引导券商夯实风控基础,优化金融资源配置,提供更高质量金融服务。“这将拓宽优... 0
-
09-13 17:10...债券市场为专业化市场,参与者均为专业投资机构,但部分金融机构,如县域农商行由于组建较晚、规模较小等原因,信息渠道狭窄,专业化程度不高,投资能力不足,因此需要寻求专业机构提供投资建议。债券投顾业务即券商向以银行为主的金融机构的理财资金或自有资金提供固定收益类资产的投资建议服务,券商主要收取投资顾问费。今年以来,得益于“债... 0
-
08-23 04:20...对报价的客观性、审慎性进行回溯验证,有关指标或者验证结果应纳入研究人员和投资决策人员等绩效薪酬递延支付或者回退机制。此外,进一步明确专门从事证券投资业务的一般机构和个人可申请注册为网下投资者。修改二,是进一步优化网下投资者注册条件,加强网下投资者诚信约束和持续经营能力要求。《网下投资者管理规则》增加了网下投资者最近十二... 1
-
08-20 20:40...中证协此次对部分评估指标进行了说明。关于“诚信内部管理”“诚信建设正向激励”部分,如存在母子公司未同时符合要求的情况,均减半扣分或者加分;如相关材料中未明确提及专门诚信内容的,视为不符合要求,按照《评估办法》的规定,仅有与合规相关的材料可减半扣分或者加分。“诚信建设正向激励”中,优秀课题、优秀实践案例不属于对公司作出的... 1
-
08-20 02:30...接口报文规范V1.0》,而后与2021年6月再次将RCPMIS二代V1.0升级为V1.1。据悉,在RCPMIS二代V1.1中,新增了跨境理财通业务备案信息等4张报文。回顾监管文件,跨境理财通1.0阶段仅限商业银行参与。该阶段的实施细则显示,内地代销银行和内地合作银行应按规定及时、准确、完整地向人民币跨境收付信息管理系统... 0
-
-
08-01 21:20...南方上证科创板芯片ETF涨幅10.21%,位居首位;第二名为嘉实上证科创板芯片ETF,涨幅达8.16%;华安上证科创板芯片ETF紧随其后,涨幅为8.02%。上述基金均重仓持有海光信息、中微公司、中芯国际、澜起科技、寒武纪-U等信息技术相关股票。涨幅榜前十的ETF中,有4只券商相关ETF。华宝中证全指证券ETF的二季报中... 0
-
07-29 10:40...契诃夫关于不可理解性的最精彩的小说当属《主教》,疏离由社会地位的身份差异带来,即使亲如母子也显得陌生。只有当主教病入膏肓之时看到母亲细微的难以觉察的关切目光,原有的母子的身份才得以回归。而在主教去世后,响起的依然是洪亮欢畅的钟声,激荡着春天的空气,一切美丽与欢乐都不会因为他而改变。剩下的他母亲胆怯的话讲到她有过一个当主... 0
-
07-29 10:40...进一步印证了公司管理混乱的情况。事实上,不只是证券公司,证券行业相关的服务机构整体覆盖面相当广大,当事公司只算得上冰山一角。包括证券公司、基金公司、会计师事务所、律师事务所等机构,与客户重要信息紧密相关、一旦泄密后果严重是其共同的业务特点,所以尽到对客户信息保密义务应该是他们立业的底线。相比正式员工,实习生、研学生只不... 0
-
07-28 00:00...占全部有转融券余额标的的91%。暂停前转融券余额最大的5只个股,余额平均下降约39%。融券余额同步下降。暂停转融券两周,融券余额由318.51亿元降至255.90亿元,减少62.61亿元,降幅19.66%;日均融券卖出金额从15.82亿元下降至11.07亿元,降幅30.03%。证监会此前为切实回应投资者关切,维护市场稳... 0
-
07-27 21:10...股票发行注册制改革全面落地,企业债券纳入公司债券统一监管,新公司法修订发布,新“国九条”出台,围绕防风险强监管促高质量发展主线的若干配套制度规则、政策文件陆续发布。上述法治建设重大进展和资本市场重大改革等有必要作为高管类人员应知应会内容,通过相应水平测试合理体现要求。按小标题计算,修订后的两份大纲知识点接近100个。经... 0
-
07-27 04:00...占全部有转融券余额标的91%。暂停前转融券余额最大的5只个股,余额平均下降约39%。融券余额同步下降。暂停转融券两周,融券余额由318.51亿元降至255.90亿元,减少62.61亿元,降幅19.66%;日均融券卖出金额从15.82亿元下降至11.07亿元,降幅30.03%。证监会此前为切实回应投资者关切,维护市场稳定... 0
-
-
07-27 02:30...暂停转融券两周,有2057只股票发生了归还(即买入),占全部有转融券余额标的91%。暂停前转融券余额最大的5只个股,余额平均下降约39%。融券余额同步下降。暂停转融券两周,融券余额由318.51亿元降至255.90亿元,减少62.61亿元,降幅19.66%;日均融券卖出金额从15.82亿元下降至11.07亿元,降幅30... 0
-
06-26 06:50...体现精准施策、扶优限劣的监管理念。记者了解到,“白名单”制度重点关注股权权属清晰、经营保持稳定、合规内控有效、风控指标持续达标、不存在同业竞争、未被采取重大监管措施或处罚等指标,更加侧重证券公司的合规风控情况,淡化规模排名,要求纳入名单的公司不得用于商业目的,是对现行分类评价体系的优化补充和具体应用。“白名单”制度推出... 1
-
06-25 19:50...同时调出了东北证券、国开证券、平安证券、招商证券4家券商。2023年6月证券公司“白名单”。来源:证监会据介绍,证监会于2021年5月建立了证券公司“白名单”制度,旨在压实证券公司内控合规主体责任,提升监管有效性,推动证券行业高质量发展。具体而言,证监会将公司治理、合规风控有效的证券公司纳入“白名单”,并从三个方面进行... 3
-
06-25 16:30...调研主要内容1、公司简介由董事、副总经理、董事会秘书王振宇先生从企业沿革、主营业务、经济指标、产品构成、投资、大健康领域、未来规划等方面介绍公司基本情况,详情可查阅公司定期报告及本年度之前披露的投资者关系活动记录表。2、贵司2022年营业收入增幅24.50%,其中一部分增量来自公司的连锁药房,请问公司2…接待对象名单序... 1
-
06-20 23:50...主要摸底调研证券公司是否将廉洁从业管理目标和总体要求等纳入公司章程、领导机制、分管领导、牵头组织部门及相应的员工人数、合规管理部门与纪检监察部门在廉洁从业管理方面的具体分工方式等。在处罚问责方面,中证协倒查三年,追溯至2021年,要求证券公司披露因违反证监会及中证协相关规定而被内部追责的员工人数;调研了解证券公司对违反... 2
-
06-20 13:20...本次会议通报了协会绿色发展专业委员会2022年度工作,审议《协会绿色发展专业委员会2023年重点工作及分工》,讨论《证券公司开发碳汇资产助力乡村振兴绿色发展的示范实践(征求意见稿)》和《证券公司开展绿色证券业务助力碳达峰碳中和的示范实践(征求意见稿)》,听取委员关于绿色债券提质扩量的相关意见建议。会议还审议并通过《协会... 5
-
-
06-18 05:20...以此证明其在职期间接受证券公司领导安排从事了产品调研、会议记录、整理数据等工作,并且多次向部门负责人催办入职手续。证券公司虽主张小李系“实习生”,但小李进入证券公司时并非在校大学生,且证券公司没有证据可以证明小李是以实践学习的身份进入公司,故法院对证券公司的主张不予采纳,判决认定小李与证券公司存在劳动关系。此外,因证券... 1
-
06-11 18:40...《实施细则》既对证券公司从事证券经纪业务提出了严格落实账户实名制、履行适当性管理、反洗钱、资金监控、异常交易管理等职责、保护投资者利益、防范利益冲突等原则性要求,同时兼顾可操作性,对强化身份识别的金融资产金额和具体措施、重新识别投资者身份的金额标准和具体情形、回访方式和回访比例、适当性后续评估和常规稽核审计的频次等作出... 30
-
05-25 09:00...金融服务委员会和金融监督院发布了一项联合声明,下调资本充足率中的风险权重。金融服务委员会表示,这些措施是“先发制人”的,尽管短期市场趋于稳定,但预计房地产项目融资(ProjectFinancing,PF)贷款的拖欠率将继续上升。根据该委员会的介绍,到2022年底,证券公司的PF贷款拖欠率飙升至10.38%。截至今年3月... 15
-
05-21 12:50...意向投资方应为依法注册并有效存续10年以上的企业法人。意向投资方近5年主体长期信用评级均达到AAA及以上水平。本次增资不接受意向投资方组成联合体参与投资。意向投资方不得存在代持或委托持股(含隐名委托)行为,不得通过计划、资产管理计划、契约型基金参与投资。此外,意向投资方应具有良好的财务状况和支付能力,在递交投资申请的同... 22
-
-
-
本页Url:
-
2024-09-21-02:49 GMT . 添加到桌面浏览更方便.
-