... 2023-06-25 19:50 .. 同时调出了东北证券、国开证券、平安证券、招商证券4家券商。
2023年6月证券公司“白名单”。
来源：证监会据介绍，证监会于2021年5月建立了证券公司“白名单”制度，旨在压实证券公司内控合规主体责任，提升监管有效性，推动证券行业高质量发展。
具体而言，证监会将公司治理、合规风控有效的证券公司纳入“白名单”，并从三个方面进行支持：一是能减则减，对纳入“白名单”的证券公司，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求；二是能简则简，简化部分监管意见书出具流程，首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书；三是创新试点业务的公司须从“白名单”中产生，不受理未纳入“白名单”公司的创新试点类业务申请。
据业内人士表示，按照依法、审慎的 .. UfqiNews ↓
3
本页Url
🤖 智能推荐
