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01-08 23:20...前述问题违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第四十五条的规定。此外，北京证监局对国都证券时任高管杨江权违法持有股票行为进行了立案调查。从公开的处罚情况来看，多有证券从业人员长期炒股。同日，深圳证监局指出，2007年7月至今，谭某属于证券公司从业人员。2014年8月8日至2023年12... 0
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01-08 22:30...结构性存款仍是上市公司认购的主要理财产品类型，但占比下滑。另外，相比上个月同期，上市公司认购证券公司理财金额占比小幅超过银行理财产品，跃居第二位。具体来看，1月以来上市公司认购定期存款、结构性存款、通知存款等4个存款类产品金额约为76%，上月同期占比则为85%，降幅明显。就定期存款、结构性存款而言，根据统计，1月以来，... 0
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01-08 22:10...展业冲量最快的一家券商总部注册于广州，该公司仅用一周左右即达开户数千户，彼时同业均在百户左右；不过在12月的晚些时候，多家券商相继达成了这一目标。一家深圳地区的券商人士向记者透露，以开户口径计算，该公司目前跨境理财通开户数已超千户。不过记者也了解到，使用备案口径、报送口径或许更能体现业务规模。尽管在展业前后，券商在介绍... 0
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01-08 22:10...从业人员薪酬管理内控机制、考核机制、支付机制、声誉风险管理机制的建设和执行情况，以及薪酬考核、薪酬支付是否满足相关监管规定和自律规则要求等，均在报送范围之内。据悉，根据《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》规定，证券公司及证券投资咨询公司应当于每年1月31日前向协会报送上一年度从业人员有关情况。鉴于近年... 0
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01-08 21:30...汕头长平路证券营业部向风控合规岗、信息技术岗、交易管理岗、账户管理岗等非营销岗员工下达营销任务，并针对认购期基金产品销售设置特别考核激励。次月，北京证监局指出，中国银河证券经纪业务也存在部分合规风控员工兼职从事营销及客户服务工作。据内蒙古证监局披露，恒泰证券存在部分营业部出纳从事营销活动。个别券商过往存在的类似违规也受... 0
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01-08 21:30...随即一路走高，还曾一度冲击冲击涨停，最高时拉升到11.46元，最大涨幅9.56%，截至收盘时最新股价为10.88元，当日涨幅为4.02%。根据该公司1月7日披露，经初步测算，预计2024年实现净利润14.5亿元到17亿元，同比增加6.3亿元到8.8亿元，同比增长76.89%到107.38%；预计实现扣非净利润15亿元到... 0
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01-08 15:00...东吴证券则是因为涉嫌在国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责而被证监会立案。值得注意的是，中小型券商同样受到了严格审查的影响，例如华西证券由于在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目中的违规操作，被江苏证监局采取了暂停保荐业务资格六个月的严厉处罚。这表明无论券商规模大小，都将遵循同样的... 0
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01-08 04:40...我国全球创新指数排名在2024年提升到第11位。经济新动能持续壮大，离不开政策的支持。在宏观首席分析师于博看来，2024年，政策对新质生产力支持力度不断提升，截至2024年11月底，国家新兴产业创业投资引导基金参股501只子基金，带动募资2885.4亿元，支持了8946家初创期和早中期企业，这些都是非常明显的进展和成效... 0
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01-08 04:20...同比增长76.89%到107.38%；预计实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润15亿元到17.5亿元，与上年同期相比，将增加5.5亿元到8亿元，同比增长57.91%到84.23%。对于2024年业绩预增的主要原因，东兴证券在公告中表示，2024年，国内经济在复杂严峻形势下保持总体平稳、稳中有进，高质量发展扎... 0
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01-07 19:30...自2022年10月28日成大生物股票解除限售首日至2024年6月28日期间，杨江权使用其本人在国都证券开立的证券账户持有“成大生物”8万股。经北京证监局约谈，2024年6月28日，杨江权将前述8万股“成大生物”全部卖出，卖出金额合计194.37万元，亏损130.90万元。北京证监局表示，以上违法事实，有证券账户资料、询... 0
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01-07 12:40...投行业务罚单总数至少有214张。这200余张罚单中，有43家券商被直接点名，约108位从业人员被采取不同程度的监管措施。被罚人员涉及保荐代表人、投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人等，中信建投、、海通证券的相关高管亦包含在内。频次方面，虽然2024年收投行业务罚单的券商多达43家，但过半券商均只涉及一个项目。有6... 0
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01-07 12:40...公司的收入规模、毛利率明显提升，当下已经与多家汽车、3C、物流领域知名企业合作，产业化落地阶段，优必选即将迎来收获期。南向资金持续加仓解禁利空成长线资金买入时机2024年12月30日，优必选迎来股票解禁首日，单日出现大幅下跌。然而，尽管公司资金面短线利空，股票成交额却出现了大幅放量，或有不少机构资金已关注到上市公司的困... 0
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01-07 12:30...部分外部人员被认证为分公司员工并建群荐股。合肥高新区证券营业部因未采取有效措施严格规范员工执业行为，存在营业部员工长期使用办公场所电脑进行代客理财下单操作的情况，该营业部及时任营业部负责人李杰双双被出具警示函。除上述情况外，1月3日发布的其余监管函则较多聚焦在证券从业人员的违规情况。例如，山西证监局指出，朱仁来在华源证... 0
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01-07 11:40...9万户增长了74.64%。从结构上来看，上述新开户数据中少数为机构新开户，绝大多数仍为个人投资者新开户。比如，在2024年12月新开户数198.91万户中，个人投资者新开户数为198.09万户，机构新开户数仅有0.82万户。整体上看，2024年A股股票账户新开户累计2499.89万户，相较于2023年的2144.36万... 0
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01-05 22:00...与之类似的还有摩根士丹利证券，通过2021年的股权变更以及2022年的增资，摩根士丹利对该公司的持股比例大幅增长至94.06%。2024年11月，北京国资将瑞银证券33%的股权挂牌出售，考虑到瑞银证券只有两家股东，且其中瑞银集团持股67%。有业内人士向券商中国记者表示，瑞银集团或将借此机会一举将瑞银证券变为独资子公司。... 1
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01-05 21:50...而在2024年的3月、10月，这一比例更是高达85%、86%。亮点二：公募规模稳增，多类产品快速发展据Wind统计，截至2024年12月31日，券商及其资管子公司目前管理的公募产品（含参公大集合产品）规模共计1.11万亿元，同比增长10.47%。尽管其中有相当一部分是现金管理类产品带来的增量，但总体而言，券商资管的非货... 0
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01-05 03:00...步伐如何？內地有何反制措施？這些通通未知。」溫傑認為，與2018年第一次中美貿易戰相比，經歷疫情以及當前內需轉弱，若特朗普再次就任美國總統後，如市場估計般向內地產品加徵60%的關稅，對股市的衝擊將遠較2018年為大。除中美貿易戰2.0外，另一個影響港股的因素就是美息走勢。伍禮賢認為，雖然市場已預期2025年美國的減息幅... 1
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10-15 00:00...中国证监会指导中央国债登记结算有限责任公司和中国银行间市场交易商协会分别开展2022年度企业债券主承销商和信用评级机构信用评价工作。目前，两家单位已完成对90家证券公司和7家信用评级机构的信用评价工作。2023年7月14日，中证协发布了《证券公司债券业务执业质量评价办法》（下称《评价办法》）。自过渡期后次一年度起，中证... 1
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10-14 23:30...中原证券收购中原期货40.935%股权交易正式宣告完成。回溯过往，2022年10月28日，中原证券发布公告，拟行使优先购买权以不超过评估价格22555.19万元参与河南省铁路建设投资集团有限公司（简称“河南铁建投”）公开挂牌转让其持有的中原期货40.935％股权事项。据悉，中原期货总部位于河南郑州，注册资本3.3亿元，... 3
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10-13 12:50...自去年底已经开始事实上，早在2022年年底，监管已经明确了整治非法跨境证券业务活动。2022年12月30日，证监会官网发布消息，明确老虎证券、富途控股未经核准面向境内投资者开展跨境证券业务，根据《证券法》等相关法律法规，其行为构成非法经营证券业务，要求两家公司按照“有效遏制增量、有序化解存量”的原则进行整改。今年1月1... 4
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10-13 12:10...“此次向证券公司提出的监管要求，是前述规范整改工作的延续，主要是明确一些具体要求，与前期相比没有实质性变化。”市场人士进一步指出，“对存量客户仍延续前期既定要求，即允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但禁止境外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金转入此类投资者账户。”2023年1月13日，证监会发布《证券经... 6
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10-13 11:50...上市公司再融资也不存在“关闸”情况。随着市场环境变化，券商投行业务承压，首发、再融资承销保荐收入同比几近“腰斩”。《国际金融报》记者梳理统计Choice数据获悉，首发IPO项目方面，今年6月1日至10月12日，40家券商共计承销首发项目135家，募资合计约1450亿元，承销保荐收入85亿元；去年同期，48家券商承销了1... 2
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