... 2025-01-07 12:40 .. 投行业务罚单总数至少有214张。
这200余张罚单中，有43家券商被直接点名，约108位从业人员被采取不同程度的监管措施。
被罚人员涉及保荐代表人、投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人等，中信建投、、海通证券的相关高管亦包含在内。
频次方面，虽然2024年收投行业务罚单的券商多达43家，但过半券商均只涉及一个项目。
有6家券商被罚次数在5次及以上，其中，中信建投居首，海通证券、中信证券、国信证券、申万宏源、东方证券位居其后。
一般情况下，投行业务强势的券商，因自身项目多，往往被罚次数居前，上述几家券商的罚单数跟此有一定关系，像民生证券、的罚单也不少。
不过，也有一些券商表现相对稳健，如、，罚单数为1。
中信证券两次因保荐项目业绩问题被罚上述罚单绝大多数是由沪深北交易所开具的，证监系统开具的约占33%。
整体看，无论是从执法重点，还是处罚力度，2024年的投行罚单一定程 .. UfqiNews ↓
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