... 2023-10-13 12:50 .. 自去年底已经开始事实上,早在2022年年底,监管已经明确了整治非法跨境证券业务活动。
2022年12月30日,证监会官网发布消息,明确老虎证券、富途控股未经核准面向境内投资者开展跨境证券业务,根据《证券法》等相关法律法规,其行为构成非法经营证券业务,要求两家公司按照“有效遏制增量、有序化解存量”的原则进行整改。
今年1月13日,证监会发布《证券经纪业务管理办法》(以下简称《办法》),第46条特别明确,境外证券经营机构违反规定,直接或者通过其关联机构、合作机构,在境内开展境外证券交易服务的营销、开户等活动的,按照《证券法》予以处罚。
《办法》的立法说明和同时发布的新闻稿还提出,依法加强对非法跨境经纪业务的日常监管,按照“有效遏制增量、有序化解存量”的思路稳步推进整改规范工作。
每经记者注意到,《证券法》第120条规定,仅证券公司可以经中国证监会许可从事证券经纪业务,境 .. UfqiNews ↓
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