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08-23 04:20...对报价的客观性、审慎性进行回溯验证,有关指标或者验证结果应纳入研究人员和投资决策人员等绩效薪酬递延支付或者回退机制。此外,进一步明确专门从事证券投资业务的一般机构和个人可申请注册为网下投资者。修改二,是进一步优化网下投资者注册条件,加强网下投资者诚信约束和持续经营能力要求。《网下投资者管理规则》增加了网下投资者最近十二... 0
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08-20 20:40...中证协此次对部分评估指标进行了说明。关于“诚信内部管理”“诚信建设正向激励”部分,如存在母子公司未同时符合要求的情况,均减半扣分或者加分;如相关材料中未明确提及专门诚信内容的,视为不符合要求,按照《评估办法》的规定,仅有与合规相关的材料可减半扣分或者加分。“诚信建设正向激励”中,优秀课题、优秀实践案例不属于对公司作出的... 0
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08-20 02:30...接口报文规范V1.0》,而后与2021年6月再次将RCPMIS二代V1.0升级为V1.1。据悉,在RCPMIS二代V1.1中,新增了跨境理财通业务备案信息等4张报文。回顾监管文件,跨境理财通1.0阶段仅限商业银行参与。该阶段的实施细则显示,内地代销银行和内地合作银行应按规定及时、准确、完整地向人民币跨境收付信息管理系统... 0
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08-01 21:20...南方上证科创板芯片ETF涨幅10.21%,位居首位;第二名为嘉实上证科创板芯片ETF,涨幅达8.16%;华安上证科创板芯片ETF紧随其后,涨幅为8.02%。上述基金均重仓持有海光信息、中微公司、中芯国际、澜起科技、寒武纪-U等信息技术相关股票。涨幅榜前十的ETF中,有4只券商相关ETF。华宝中证全指证券ETF的二季报中... 0
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07-29 10:40...契诃夫关于不可理解性的最精彩的小说当属《主教》,疏离由社会地位的身份差异带来,即使亲如母子也显得陌生。只有当主教病入膏肓之时看到母亲细微的难以觉察的关切目光,原有的母子的身份才得以回归。而在主教去世后,响起的依然是洪亮欢畅的钟声,激荡着春天的空气,一切美丽与欢乐都不会因为他而改变。剩下的他母亲胆怯的话讲到她有过一个当主... 0
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07-29 10:40...进一步印证了公司管理混乱的情况。事实上,不只是证券公司,证券行业相关的服务机构整体覆盖面相当广大,当事公司只算得上冰山一角。包括证券公司、基金公司、会计师事务所、律师事务所等机构,与客户重要信息紧密相关、一旦泄密后果严重是其共同的业务特点,所以尽到对客户信息保密义务应该是他们立业的底线。相比正式员工,实习生、研学生只不... 0
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07-28 00:00...占全部有转融券余额标的的91%。暂停前转融券余额最大的5只个股,余额平均下降约39%。融券余额同步下降。暂停转融券两周,融券余额由318.51亿元降至255.90亿元,减少62.61亿元,降幅19.66%;日均融券卖出金额从15.82亿元下降至11.07亿元,降幅30.03%。证监会此前为切实回应投资者关切,维护市场稳... 0
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07-27 21:10...股票发行注册制改革全面落地,企业债券纳入公司债券统一监管,新公司法修订发布,新“国九条”出台,围绕防风险强监管促高质量发展主线的若干配套制度规则、政策文件陆续发布。上述法治建设重大进展和资本市场重大改革等有必要作为高管类人员应知应会内容,通过相应水平测试合理体现要求。按小标题计算,修订后的两份大纲知识点接近100个。经... 0
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07-27 04:00...占全部有转融券余额标的91%。暂停前转融券余额最大的5只个股,余额平均下降约39%。融券余额同步下降。暂停转融券两周,融券余额由318.51亿元降至255.90亿元,减少62.61亿元,降幅19.66%;日均融券卖出金额从15.82亿元下降至11.07亿元,降幅30.03%。证监会此前为切实回应投资者关切,维护市场稳定... 0
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07-27 02:30...暂停转融券两周,有2057只股票发生了归还(即买入),占全部有转融券余额标的91%。暂停前转融券余额最大的5只个股,余额平均下降约39%。融券余额同步下降。暂停转融券两周,融券余额由318.51亿元降至255.90亿元,减少62.61亿元,降幅19.66%;日均融券卖出金额从15.82亿元下降至11.07亿元,降幅30... 0
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07-19 00:00...初始分为5分。按照证券公司评价期承销的债券发行利率在上市后前5个交易日内与该债券中证估值收益率的最大偏离程度统计,以平均值从大到小排名。已有估值的,排名第1至5名的,扣5分;第6至10名的,扣3分;第11至15名的,扣1分;第16至20名的,扣0.5分;排名第21名以后的,不扣分。债券未上市的不得分,上市首日无估值的顺... 0
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07-11 18:50...私募证券投资基金参与融券的保证金比例由不得低于100%上调至120%,自2024年7月22日起实施。证监会有关部门负责人表示,此次调整对存量业务分别明确了依法展期和新老划断安排,这有助于防范业务风险,维护资本市场稳健有序运行。2023年8月以来,证监会根据资本市场情况和投资者关切,采取了一系列加强融券和转融券业务监管的... 0
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07-10 01:10...并尊重行业惯例及行业实践,本着“自律先行”的理念,旨在通过示范文本的方式引导规范合同主体的签约履约行为,进一步明确各方主体的权利义务和责任范围,保障各方的合法权益,促进程序化交易规范发展。《示范文本》正文共六章25条,主要包括释义、程序化交易报告、交易行为管理、高频交易管理、违约责任、附则等内容,对证券公司和程序化交易... 1
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06-11 18:40...《实施细则》既对证券公司从事证券经纪业务提出了严格落实账户实名制、履行适当性管理、反洗钱、资金监控、异常交易管理等职责、保护投资者利益、防范利益冲突等原则性要求,同时兼顾可操作性,对强化身份识别的金融资产金额和具体措施、重新识别投资者身份的金额标准和具体情形、回访方式和回访比例、适当性后续评估和常规稽核审计的频次等作出... 29
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05-25 09:00...金融服务委员会和金融监督院发布了一项联合声明,下调资本充足率中的风险权重。金融服务委员会表示,这些措施是“先发制人”的,尽管短期市场趋于稳定,但预计房地产项目融资(ProjectFinancing,PF)贷款的拖欠率将继续上升。根据该委员会的介绍,到2022年底,证券公司的PF贷款拖欠率飙升至10.38%。截至今年3月... 15
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05-21 12:50...意向投资方应为依法注册并有效存续10年以上的企业法人。意向投资方近5年主体长期信用评级均达到AAA及以上水平。本次增资不接受意向投资方组成联合体参与投资。意向投资方不得存在代持或委托持股(含隐名委托)行为,不得通过计划、资产管理计划、契约型基金参与投资。此外,意向投资方应具有良好的财务状况和支付能力,在递交投资申请的同... 22
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05-05 00:30...为投资者提供更便捷、多元、高效的交易服务,为市场增加流动性供给,倡导长期投资和价值投资理念,稳定市场交易情绪。作为证券市场双向开放的实施者,证券公司通过代理客户港股通,深度服务沪深股通。截至2022年年末,境外机构和个人持有A股市值3.20万亿元。2022年,证券公司服务企业在中国香港市场IPO融资1019.31亿港元... 5
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04-30 09:40...基金管理公司应选择财务状况良好,经营行为规范,研究实力较强的证券公司,向其租用专用交易席位。一家基金管理公司通过一家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金,不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金的30%。基金管理公司不得将席位开设与证券公司的基金销售挂钩,不得以任何形式向证券公司承诺基金在席位上的交易量。上述业内人士还... 4
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04-25 04:20...为什么会选择做网格?从近5年的表现来看,中证全指证券公司指数的整体表现要弱于沪深300,从指数走势图看,也能明显看出中证全指证券公司指数也不适合长期持有,走势呈现跌宕起伏的情况。另外,你也可以看到中证全指证券公司指数的年化波动率要大于沪深300。这说明什么?年化波动率是指基金在一年内的价格波动程度,是衡量基金风险的重要... 2
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04-24 18:30...是对违法行为进行立体式追责的重要一环,也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道,维护投资者合法权益,督促市场参与各方归位尽责,形成资本市场良好生态。三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与... 10
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04-21 13:50...因其在美尚生态2018年非公开发行股票的保荐业务中未勤勉尽责,涉嫌违法,中国证监会决定对其立案调查。广发证券并非是首次触及底线,早在2020年就曾因在康美药业多个项目中,未按规定履行持续督导与受托管理义务等,被广东证监局暂停保荐机构资格6个月。从证券公司投行业务来看,广发证券并非个案。过去一段时间,一些证券公司存在项目... 9
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04-21 13:40...原保监会曾发布《保险公司委托金融机构代理保险业务监管规定(征求意见稿)》,其中明确券商等金融机构可以代销保险产品。2012年,证券公司销售保险政策正式开闸,当年证监会正式出台了《证券公司代销金融产品管理规定》,明确证券机构可以代销保险产品。此后,不少证券公司向保险监管机构申请代理保险业务资质,多家券商的分支机构或营业部... 12
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