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06-11 10:40...并对相关情形的时间区间要求及行为要素作出细化。在市场人士看来,这也意味着,除了目前交易所股票实时监控细则规定的5大类14种异常交易行为外,还额外明确了4类重点监控的程序化异常交易情形。根据交易所交易规则,投资者发生异常交易行为的,交易所将依规采取书面警示、暂停交易等自律管理措施。与此同时,在制定实施细则过程中,交易所持... 2
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06-07 12:00...如泰康中证500ETF、广发中证1000ETF、工银沪深300ETF、南方沪深300ETF、景顺长城创业板50ETF等。银华中证全指证券公司ETF此次降费,是较为少见的行业主题ETF主动降低费率。业内人士表示,今年以来ETF实现大爆发,尤其是宽基ETF强势吸金,所以不少宽基ETF主动降费,但主动降费的基金规模均相对有限... 2
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06-06 11:00...Wind数据显示,当前证券公司类ETF(包括股票ETF+跨境ETF)的主流管理费率为0.5%/年,个别产品费率为0.2%。包括银华旗下券商ETF在内的两只产品管理费率为0.15%,为现阶段最低水平。若仅统计跟踪中证全指证券公司指数的ETF产品,当前只有银华旗下券商ETF一只产品费率低至0.15%。托管费方面,多数证券公... 0
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05-30 08:50...围绕证监会和协会重点工作,持续夯实、完善风险管理制度基础,健全行业各业务领域风险管理规则体系,进一步压实证券公司风险防控主体责任,促进证券公司稳健发展。二是要坚持目标导向、问题导向,在系统梳理行业在风险管理方面的薄弱环节的基础上,发挥委员会专业力量,有针对性地提出相应措施,弥补证券公司风险管理短板,增强行业抵御风险的能... 4
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05-25 21:20...在监管部门、中证协不断加强监管和自律管理、进一步压实中介机构责任下,相关承销保荐机构持续加强合规管理、完善内部管理制度,认真履职尽责,在注册制改革中发挥积极作用。“但在业务开展过程中也暴露出投价报告质量不高,部分投价报告预测偏离度较大,分析师执业独立性不够等问题,亟需进行规范。”中证协指出。《指引》共23条,主要内容包... 0
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05-24 23:40...全面落实新国九条,全面提升服务实体经济和服务投资者水平。具体来看,在统筹规范融资行为方面,《规定》要求证券公司首次公开发行证券并上市交易和再融资应当结合股东回报和价值创造能力、自身经营状况、市场发展战略等,合理确定融资规模和时机,严格规范资金用途,聚焦主责主业,审慎开展高资本消耗型业务,提升资金使用效率。《规定》强化对... 0
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05-22 07:30...以更鲜明的人民立场、更先进的发展理念、更严格的合规风控和更加规范、透明的信息披露,努力回归本源、做优做强,切实担负起引领行业高质量发展的“领头羊”和“排头兵”作用。《规定》的发布实施,将有利于督促和引导证券行业全面践行中国特色金融发展之路,全面落实新国九条,全面提升服务实体经济和服务投资者水平。具体来看:一、《规定》优... 0
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05-19 20:30...业务进一步回归,合规风控水平不断提高,“促进回归主业、精简组织机构、理顺业务体系、强化内部管控、有序缓释风险”的工作目标也得以实现,服务实体经济、居民财富管理能力得到增强。此次修订工作,主要是为全面贯彻中央金融工作会议精神,深入落实新“国九条”和证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的... 0
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05-17 22:30...2023年的营业收入、净利润分别占全行业的70%和77%,在行业中的影响和地位举足轻重。促进上市证券公司的规范、稳健发展,对于提升行业服务实体经济和居民财富管理的质效,具有十分重要的意义。主要修订四方面内容本次修订突出目标导向、问题导向,从优化发展理念、加强投资者保护、健全内控治理、完善信息披露等方面对《规定》做了修改... 0
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05-15 21:50...投资者在销售机构办理基金申购赎回等业务的具体流程、规则等以各销售机构的规定为准,销售机构的业务办理状况亦请遵循其各自规定执行。二、咨询渠道■投资者可拨打本公司客户服务电话(400-818-0990)或登录本公司网站(www.founderff.com)了解相关信息。上述基金的申购赎回代办证券公司可通过本公司网站进行查询... 2
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05-15 19:30...中证协表示,两部规范发布实施以来,行业发展和市场形势发生了一定变化。一方面,新“国九条”的出台,充分体现了党中央、国务院对资本市场的高度重视和殷切期望,以此为契机,修订完善两部规范将更好地推动证券公司在服务实体经济、国家战略、居民财富管理等方面发挥作用。另一方面,有必要及时总结规范整改经验,进一步完善制度规则,加大机构... 1
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05-15 10:50...各公司指定专人负责,认真阅读各项指标填报注意事项,严格按《证券公司履行社会责任专项评价办法》(下称《办法》)相关要求填报各项数据。填报的社会责任相关数据信息存在重大异常、重大遗漏、虚报等情况的,中证协将对证券公司及其相关责任人员采取自律措施,并纳入证券行业执业声誉约束机制。2023年度专项评价适用《办法》,与上一年保持... 1
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05-15 03:40...按照中国证监会的工作思路和总体部署,协会与证监会机构部、基金业协会建立了三方会商机制,围绕“促进回归主业、精简组织机构、理顺业务体系、强化内部管控、有序缓释风险”的工作目标,督促和引导证券公司及时、全面规范组织架构。随着规范整改工作顺利收官,证券公司组织架构进一步规范,子公司层级进一步简化,业务进一步回归,合规风控水平... 0
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05-14 08:20...审慎开展高资本消耗型业务,提升资金使用效率。健全公司治理,强化内部管控和风险管理要求。一是健全公司治理,明确要求上市证券公司建立股权结构清晰、组织架构精简、职责边界明确、信息披露健全、激励约束合理、内控制衡有效、职业道德良好的公司治理架构,健全组织架构运行机制,保证公司运作独立性、稳健性,落实全面风险管理要求,加强对各... 0
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05-12 02:20...但是回踩力度不大,目前依然运行在5日线的上方。本周行情的特点就是题材的炒作呈现电风扇式轮动,从周一的化工到周二的商业航天到周三的干细胞再到周四的锂电池和周五的房地产,每天几乎就不带重样的,行情看似非常火爆,但其实参与难度还是挺大的。比如本周分享了多只题材热点个股,像周三早评分享的中源协和两连板,周四早评分享的天力锂能当... 1
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05-11 13:20...督促上市证券公司将《规定》的一系列新要求落实到位,并将实践中好的经验和做法向全行业辐射,促进证券行业机构高质量发展。2009年,证监会发布《关于加强上市证券公司监管的规定》,并分别于2010年和2020年进行了修订。《规定》从融资行为、信息披露、内幕信息管理等方面对上市证券公司提出了明确的要求,对规范上市证券公司治理、... 1
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05-11 04:50...提升闲置资金管理灵活度。二是对子公司内控提出更加严格的监管要求。包括另类子公司需加强交易行为管理,规范对投资标的的尽职调查、投后管理、持续控制和管理风险均提出了相应要求;强化对子公司违规关联交易的约束,规范新增了另类子公司应当建立有效的关联交易管理制度,按照实质重于形式和穿透的原则进行关联交易行为管理的要求,并增加证券... 1
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05-11 03:00...并分别于2010年和2020年进行了修订。从实施情况看,《规定》在规范上市证券公司治理、强化内控合规、提升信息披露水平等方面发挥了积极作用。但从近年来的监管实践看,上市证券公司仍面临“大而不强”的问题,在发展理念、投资者保护、内控治理、信息披露等方面距离一流投资银行和投资机构的标准和要求仍有较大差距。据了解,修订《规定... 2
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05-11 02:40...以更鲜明的人民立场、更先进的发展理念、更严格的合规风控和更加规范、透明的信息披露,努力回归本源、做优做强,切实担负起引领行业高质量发展的“领头羊”和“排头兵”作用。新规自发布之日起实施。《规定》有四方面内容。一是优化发展理念,统筹规范融资行为。校正机构定位。明确要求上市证券公司端正经营理念,聚焦主责主业,把功能性放在首... 1
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05-11 02:20...”40家券商资管回应:没有投资瑞丰达产品前有杭州30亿量化私募跑路事件还未尘埃落定,近日瑞丰达失联跑路被立案事件再度被曝出。与此前不同的是,有市场消息称,瑞丰达的运营手法相当恶劣,且其投资者大多为机构投资者,包括券商资管、自营等。对此,每经记者询问了多家券商资管了解到,今日有多家券商资管进行了排查。截至记者发稿时,共有... 3
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05-11 02:20...在发展理念、内控治理、投资者保护、信息披露等方面距离一流投资银行和投资机构的标准和要求仍有较大差距。为此,有必要根据当前的监管要求和行业发展形势,对《规定》进一步修改完善。本次修订突出目标导向和问题导向,明确要求上市证券公司,以更鲜明的人民立场、更先进的发展理念、更严格的合规风控和更加规范、透明的信息披露,努力回归本源... 1
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05-10 18:40...切实担负起引领行业高质量发展的“领头羊”和“排头兵”作用。《规定》的发布实施,将有利于督促和引导证券行业全面践行中国特色金融发展之路,全面落实新国九条,全面提升服务实体经济和服务投资者水平。具体来看:一、《规定》优化发展理念,统筹规范融资行为一是校正机构定位。明确要求上市证券公司端正经营理念,聚焦主责主业,把功能性放在... 1
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