D类名单更新！8名保荐代表人暂停执业，涉东吴证券等6家券商 #代表人

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... 2025-05-28 10:10 .. 安芯电子的上市申请于2021年9月27日获得上交所受理，但在2023年9月22日，其审核状态变更为“终止—撤回”。
    据记者统计，2024年以来，国元证券的保荐项目共计19个，撤否率47.37%。
    主动撤回的9个项目中，有8个是首发项目，均是在去年主动撤回。
    赵善军来自中金公司，涉及思尔芯首发保荐项目。
    去年12月，因在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程存在违规行为，中金公司被中国证监会责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。
    保荐代表人赵善军、陈立人被给予警告，并分别处以150万元罚款。
    备受关注的是，东吴证券涉及紫鑫药业和国美通讯两个非公开发行股票保荐项目。
    在涉及的4位保荐代表人中，有两位已跳槽至新单位，蒋序全跳槽至财信证券，李佳佳跳槽至广发证券，但他们仍需为此前的违规行为承担责任，目前二人都已被列入D类名单中。
    今年1月2日，证监会行政 .. UfqiNews ↓ 32

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...推动健全特别代表人诉讼、当事人承诺等制度机制，将畅通投资者救济渠道，是强化投资者保护的重要抓手.
    据悉，围绕推动健全特别代表人诉讼制度机制，监管部门将进一步主动加强与司法机关等各方面的协作，更好地发挥投保机构作用，推动更多案例落地，为投资者获得赔偿救济提供更加有力的支持.
    华东政法大学国际金融法律学院教授郑彧认为，未来可能会更加强调特别代表人诉讼在民事追责赔偿方面的作用.
    例如，允许投保机构直接发起特别代表人诉讼.
    更加注重当事人承诺方面的监管成本与监管收益的比较，以较小的监管成本获得较大的监管收益，做到对违法收益应没尽没、应收尽收、应赔尽赔，从而在监管层面实现对于监管秩序的维护和投资者损失的补偿.
    围绕推动健全当事人承诺制度机制，监管部门将完善相关实施细则，高效维护投资者的合法权益.
    中国社会科学院法学研究所商法研究室主任陈洁认为，经过一系列立法，我国当事人承诺制度机.. 01-17 18:10 ↓ 56

...还有大华会计师事务所、()、()、()等中介机构及其当事人.
    目前10名自然人投资者的合计诉讼请求金额约为75.64万元.
    美尚生态案20名被告包括已经退市的美尚生态，以及一众中介机构及相关责任人——()、()、天衡会计师事务所、中天运会计师事务所、上海市锦天城律师事务所、北京金诚同达律师事务所等.
    目前12名原告的合计诉讼请求金额为95.02万元.
    两个案件适用普通代表人诉讼制度，为权利受损的中小投资者提供了便利、低成本的维权渠道.
    相较于特别代表人诉讼，普通代表人诉讼适用范围更广，无需投保机构介入，数名投资者联手即可提起诉讼.
    尽管当前公布的涉诉金额并不高，但随着普通代表人诉讼程序启动，越来越多符合条件的投资者加入，后期诉讼金额或大幅增加.
    据悉，普通代表人诉讼采取“明示加入”原则，法院受理案件后通过裁定方式确定具有相同诉讼请求的权利人范围，并发出权利登记公告，通知相.. 12-19 19:30 ↓ 54 ..UfqiNews