保代新规来袭！中证协最新发布！新增分类名单D，增加项目撤否信息…… #代表人

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... 2024-09-21 10:50 .. 提升行业整体的执业质量。
    新增保代分类名单D此次调整在现行的A、B、C三类名单基础上新增一项保荐代表人分类名单D（暂停业务类）。
    即公布最近三年内受过证监会行政处罚的，以及被证监会采取认定为不适当人选或暂不受理与行政许可有关文件等行政监管措施、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保荐代表人名单。
    现行的分类规则始于2020年12月，对于保荐代表人进行了分类，其中分类名单A（综合执业信息）为全体保荐代表人综合执业信息名单；名单B（机构验证类）为专业能力水平评价测试结果未达到基本要求、所在机构验证其专业能力的保荐代表人名单；名单C（处罚处分类）为最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保荐代表人名单。
    保荐代表人分类名单自建立以来，在行业内外得到广泛关注和使用，对 .. UfqiNews ↓ 3

...监管鼓励“吹哨人”举报，压实中介机构“看门人”责任，增强公司治理内生约束，标本兼治，常态化长效化防治财务造假.
    同时，坚持“追首恶”与“打帮凶”并举，强化对造假责任人及配合造假方全方位追责，对涉嫌犯罪的，坚决追究刑事责任.
    坚决防止“一退了之”近日来，由上市公司退市涉及的投资者保护，受到市场各方关注，监管同样动作不断.
    新“国九条”明确指出，严格退市执行，严厉打击财务造假、操纵市场等恶意规避退市的违法行为；健全退市过程中的投资者赔偿救济机制，对重大违法退市负有责任的控股股东、实际控制人、董事、高管等要依法赔偿投资者损失.
    同时，也要求加大行政、民事、刑事立体化追责力度，强化行政监管、行政审判、行政检察之间的高效协同.
    今年4月，证监会发布的《关于严格执行退市制度的意见》要求更大力度落实投资者赔偿救济.
    退市公司往往各类风险交织，有的规范运作、公司治理存在违规行为，且不乏.. 06-19 20:30 ↓ 11

...部分投资者明示退出，原因可能是投资者对特别代表人诉讼机制不了解，认为诉讼程序复杂、周期长；二是在和被告达成调解协议时，部分投资者对调解方案不满意而选择了退出.
    在看到加入特别代表人诉讼的投资者很快拿到赔偿且程序便利时，27名投资者也希望能快速获赔.
    “我们与投资者进行了多次沟通，把同类案件适用的标准等都详细告诉投资者，投资者这才觉得没必要再坚持诉讼了，愿意通过调解快速化解纠纷.”
    周欣表示，“再加上当前中介机构正在申请适用行政执法当事人承诺制度，在这一窗口期内，各方调解意愿较强，一旦错过该窗口，投资者可能面临较长的诉讼期，还要面临上市公司赔付能力不足等不确定性因素，因此投资者选择接受调解.”
    至此，退市公司泽达易盛适格投资者全部获得赔付.
    从启动特别代表人诉讼到全部投资者获赔，泽达易盛案提供了证券集体诉讼、调解实现多赢的范本，也被认为是投资者在退市赔偿救济中的示范案例.. 06-21 15:50 ↓ 8 ..UfqiNews