... 2024-06-19 02:40 .. 企业因违法被立案查处后，可以通过承诺和申请，执法机构审查同意后，可以中止处罚程序，进入合规观察期，督促指导企业整改，到期验收合格后可以轻罚甚至不罚，从而激励企业及时自我纠错，减少和预防企业类案再发。
进入合规观察期的前提是企业有安全生产制度等合规基础，通过合规观察期的条件是整改真投入、真的有效果。
江苏省交通综合执法局党组成员、副局长郑洲表示，实施合规观察期制度旨在激励企业及时自我纠错，精准整改隐患，减少和预防生产安全事故发生。
绝不能单纯理解是对违规企业的法外开恩，而是“严管”“厚爱”，必须确保质量，避免“纸面合规”“虚假合规”。
要切实做到“三个聚焦”：一是要聚焦“广覆盖”，不断扩展企业合规的参与度，让更多交通运输企业知晓合规要求、参与合规建设。
二是要聚焦“全过程”，不断完善系统性合规指导和服务机制，推动监管标准与企业合规指引有机衔接，增强监管规则和标准的稳定性 .. UfqiNews ↓
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...”(以下简称“鸿土基金”)相关材料，办理备案手续；报送的备案承诺函“合规风控负责人签字/章”处为“聂玉玲”的签字，系聂玉玲知情并同意签字，备案承诺函落款时间为2021年5月.
厦门鸿石于2022年1月向协会报送“新余鸿域股权投资合伙企业(有限合伙)”(以下简称“鸿域基金”)、“新余鸿岭股权投资合伙企业(有限合伙)”(以下简称“鸿岭基金”)相关材料，办理备案手续；报送的备案承诺函“合规风控负责人签字/章”处为“聂玉玲印”的签章，系厦门鸿石未经聂玉玲同意使用聂玉玲签章，备案承诺函落款时间为2022年1月.
厦门鸿石报送“鸿土基金”“鸿域基金”“鸿岭基金”备案材料时，聂玉玲已不再担任厦门鸿石合规风控负责人，备案承诺函仍使用聂玉玲签字或签章的行为违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第四条的规定.
二是管理人登记信息与实际情况不相符.
聂玉玲于2020年9月.. 04-09 20:30 ↓ 14
...其中明确指出要拓展外资金融机构参与国内债券市场业务范围，支持符合条件的外资金融机构按规定参与境内债券承销.
自成立以来，交易商协会认真履行市场自律组织职责，以市场化理念和机制推动银行间市场持续健康稳健发展，在中国人民银行指导下，创新承销机构分类分层管理机制，为外资金融机构打通晋升债务融资工具承销商和主承销商的市场化评价路径.
2023年，为贯彻落实党中央、国务院关于扩大金融业高水平对外开放的系列政策精神，交易商协会研究推出市场评价机制改革系列具体措施，通过定期开展评价、优化指标体系、优化资格层级等进一步推动外资承销机构队伍高质量建设.
2023年12月4日，交易商协会启动会员申请从事非金融企业债务融资工具承销相关业务的市场评价工作.
为及时响应市场热切期待，组织内部力量和市场专家高效推进，于2024年1月18日发布市场评价结果.
27家通过市场评价的金融机构中有10家.. 04-04 16:20 ↓ 13 ..UfqiNews
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