↖  严重违规!德州某知名机构被处罚,相关责任人被禁业5年..


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... 2023-08-13 17:50 .. 情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:(一)未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的;(二)拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的;(三)提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的;(四)未按照规定进行信息披露的;(五)严重违反审慎经营规则的;(六)拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。
    基于以上依据,最终该机构被罚款40万元。
    同时,与该行为有关联的职工,也一并根据相关处罚依据作出处罚。
    其中,赵某卿,武城支行法定代表人,对此违规负直接管理责任,被处以警告决定。
    王某鹏,对此违规负直接责任,被禁止从事银行业工作5年。
    上述处罚决定,也是国家金融监督管理总局(组建)后,德州地方分局执行处罚的第一案。
    何为“严重违反规则”?此次邮政武城支行被罚,尚未有明确公示。
    也并未指明具体何种操作,使得德州监管分局认为其 .. UfqiNews 3

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