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08-31 07:30...黔西南监管分局公示：时任贵阳银行普安支行综合柜员周胤鑫因内部控制薄弱、导致案件发生被终身禁业。2026年最显著的变化，不是禁业人数变多，而是禁业的颗粒度变细了。某接近监管部门的资深银行业研究人士指出，15年这个档位从过去的极个别，变成了现在可反复观察到的处罚档次，这表明监管在警告罚款与终身禁业之间，加进了更精细的梯度。... 0
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08-21 05:00...罚单数量较去年同期下降20.44%、罚没金额却同比增长50.36%，量少额高也意味着监管部门单次处罚力度进一步加大。进入下半年，银行业监管处罚力度延续了上半年的高压态势，百万元以上大额罚单更是密集落地。截至8月12日，监管部门向124家银行机构开出327张罚单，罚没金额合计1.87亿元，单笔百万元以上罚单45张，占比达... 1
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08-04 18:50...临商银行总行及多家分支机构集中收到行政处罚，涉及授权业务管理、员工行为管理、信贷管理等多项违规情形。总行层面，临商银行因授权业务监督检查不到位、员工异常行为管理不到位，被监管部门罚款100万元；时任该行副行长刘建军、总行监察部及法律合规部相关工作人员因履职不到位被予以警告。支行层面处罚更为集中：商城支行因贷款“三查”严... 4
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07-22 17:40...保险法第一百七十七条规定显示，违反法律、行政法规的规定，情节严重的，国务院保险监督管理机构可以禁止有关责任人员一定期限直至终身进入保险业。能够触发该项行政处罚的多为情节严重的违法违规行为，如欺骗投保人、参与非法集资、伪造保险单证、重大管理失察等。处罚形式也分为限期禁业（如1年、5年、10年等）和终身禁业两种，由监管部门... 1
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07-21 20:40...利用这一漏洞，被禁足人形成了“幕后执业”模式：以股东身份掌控俱乐部运营，聘请名义主教练挂名履职，自己在幕后制定训练方案、遥控赛场战术，规避明面监管，参与青训教学管理，让行业禁令彻底失去约束效力。甚至，2018年申思还以俱乐部董事长身份公开出席了由上海市足协主办的青少年国际足球挑战杯。禁而不止，根在部门之壁未打通。行业监... 3
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07-21 19:20...被禁足人形成了“幕后执业”模式：以股东身份掌控俱乐部运营，聘请名义主教练挂名履职，自己在幕后制定训练方案、遥控赛场战术，规避明面监管，参与青训教学管理，让行业禁令彻底失去约束效力。甚至，2018年申思还以俱乐部董事长身份公开出席了由上海市足协主办的青少年国际足球挑战杯。禁而不止，根在部门之壁未打通。行业监管的局部漏洞之... 2
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07-19 02:40...2013年，两人被中国足协处以终身禁足的追罚。2016年、2017年，祁宏与申思相继出狱。根据公开信息，他们随后继续参与上海幸运星俱乐部的管理工作。公开资料显示，申思是上海幸运星的大股东，祁宏是小股东之一，并担任技术总监。荒唐的是，在一些公开报道中，申思仍以教练或顾问身份亮相地方青少年俱乐部比赛。一个被行业除名的人“复... 1
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07-18 13:10...2.《中国足球协会纪律准则》第二十四条针对“禁止从事任何与足球有关的活动”作明确解释：禁止从事任何与足球有关的活动是指禁止被处罚对象从事任何与足球有关的活动（包括但不限于投资、管理、比赛或其他）。3.中国足球协会将密切关注上海市有关部门对事件的调查进展，调查结果将及时向社会通报。各地足球管理部门应切实落实对禁业人员的核... 1
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07-18 10:40...中国足球协会终身禁止申思、祁宏从事任何与足球有关的活动。2.《中国足球协会纪律准则》第二十四条针对“禁止从事任何与足球有关的活动”作明确解释：禁止从事任何与足球有关的活动是指禁止被处罚对象从事任何与足球有关的活动（包括但不限于投资、管理、比赛或其他）。3.中国足球协会将密切关注上海市有关部门对事件的调查进展，调查结果将... 0
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07-10 21:50...给予投保人合同以外利益、财务数据不真实、未按规定使用保险条款或费率、虚构业务套取资金等，依然是保险业处罚榜单上的高频案由。业内人士向记者分析指出，处罚事由中，多项内容指向代理人层面的返佣行为，以及机构在“报行合一”执行中出现的各类违规变通操作。这类行为不仅损害了保险业的合规严肃性，也折射出部分机构和从业人员在合规内控与... 2
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07-06 23:20...从近年来一系列大案要案看，伴随对财务造假上市公司及其高管处罚的，往往还有对负责公司审计的会计师事务所和注册会计师的罚单。注册会计师行业作为财会监督的专业力量，其核心作用在于通过独立第三方审计鉴证服务，维护经济秩序、保障会计信息质量、提升资源配置效率。如果会计师事务所和注册会计师没有履职尽责，在执业时“打盹”甚至沦为企业... 1
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06-29 10:20...上市公司财务造假严重破坏资本市场公平秩序，可能导致市场资源错配、损害投资者权益，还可能引发系统性风险。注册会计师应当恪守执业规范，勤勉尽责，发挥好职能作用。针对上市公司财务造假频发的现象，此次注册会计师法修改将违规出具报告的处罚额度由现行法的最高处违法所得5倍罚款提高至10倍；完善资格罚的适用情形，对情节严重的，规定暂... 2
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05-11 18:20...来源：上海金融监管局处罚信息显示，上海崇明沪农商村镇银行股份有限公司的主要违法违规行为包括：跨经营区域发放贷款、未按规定对集团客户进行统一授信管理、贷款管理严重违反审慎经营规则、员工行为管理严重违反审慎经营规则。同时，时任上海崇明沪农商村镇银行股份有限公司董事长、行长陈文斌被禁止从事银行业工作终身。时任上海崇明沪农商村... 2
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05-01 18:30...垃圾漂浮物已清理完毕，生态环境部门进行取样检测，确保取水口水源清洁、水质安全。网友此前拍摄的水库现场情况。此前，宁远县有居民反映称，“双龙水库属于饮用水水源二级保护区，近半个月水库出现大量垃圾，而且有杀虫剂瓶、农药瓶、塑料瓶等，担心水源受污染。”宁远县水利局通报称，关注到“双龙水库出现大量垃圾”的信息后，该局立即组织人... 2
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05-01 18:30...”外卖店后厨卫生问题的进一步处置结果。通报指，已对店内相关食材抽样检验，结果均符合食品安全标准。但该店存在未按规定实施生产经营过程控制、擅自改变设施布局等违法违规行为，违反《中华人民共和国食品安全法》等相关规定。通报显示，4月30日，办案单位对该店作出警告、责令停产停业、吊销食品经营许可证的行政处罚，并对该店经营者、涉... 0
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04-30 18:20...并未限制二人的从业资格。王万里保荐执业资格的受限，也是近两年来中信建投第三位遭到“禁业罚”的保荐代表人。在王万里之前，来自中信建投的保荐代表人刘能清和邱荣辉因作为紫晶存储IPO的保荐代表人被广东证监局“禁业”长达三年。至于此次王万里的有关违规行径，北京证监局给出的原因和上述约谈中信建投的相关事项一致，皆是因“在证券发行... 0
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06-23 14:40...金融监管总局依据《保险法》等相关规定，对天安财险吊销业务许可证。对郭予丰、赵兴桐、高焕利、张祥祯、马淑伟、奚星华、王浩、洪伟、李先旺、王霞、邵鲁扉、刘培旭、英晓峰、林金太、孙兆轩、戴相钧等责任人员警告并罚款共计253万元。对郭予丰、赵兴桐、高焕利、张祥祯、马淑伟等责任人员撤销任职资格。对郭予丰、高焕利、奚星华、王浩终身... 2
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06-09 14:50...委托无保险中介资质机构从事保险销售活动，保险条款和保险费率违反规定，编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料等。对于易安财险，国家金融监管总局对李军、曹海菁、付兴亮、李民、赵振民、王文瑜、曹莉莉、仇传喜、岳云峰、程爽、彭煊、解晖、刘旸等责任人员警告并罚款共计171万元；对李军撤销任职资格；对曹海菁禁止进入保险业5年。华... 6
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06-09 13:10...因为对该行部分个人贷款管理不到位的违规行为负直接经办责任，均被终身禁业；景德镇农村商业银行原员工夏金平，因为信贷管理及内部控制违反审慎经营规则，被终身禁业。依据裁判文书网，财联社记者找到以上部分人员的相关违法事实和处理结果。其中，“周军违法发放贷款罪刑罚与执行变更审查刑事裁定书”指出，江苏省泗洪县人民法院于2019年作... 5
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03-13 18:40...上海农商银行涉及的18项违法违规行为包括：高管人员未经任职资格许可即履职、绩效薪酬管理严重违反审慎经营规则、未对集团客户授信实行统一管理、贷款资金审核严重违反审慎经营规则、个人贷款管理严重违反审慎经营规则、流动资金贷款管理严重违反审慎经营规则、信贷资产转让业务尽职调查严重违反审慎经营规则、互联网贷款本地化经营执行不到位... 40
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02-18 08:40...相关文书显示，王飞，男，生于1970年8月16日，大学文化，户籍地北京市西城区。2015年2月至2022年8月，王飞先后担任农业银行信用卡中心收单管理部副总经理（副处长）、收单管理部专家、信用卡中心商户发展部副总经理（副处长）等职务。期间，王飞接受财宝公司时任总经理刘某（另处）的请托，利用其负责外卡收单作业和外卡业务管... 9
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02-14 03:40...并通过互联网贩卖给张某某，从中获利共计1.31万元。舒某某当庭表示，公司规定上班时间不许使用手机，她就用纸笔记下相关信息带离公司。法院认为，被告人舒某某非法获取及出售公民个人信息，情节严重，其行为已构成侵犯公民个人信息罪，依法应予惩处。被告人舒某某归案后如实供述主要犯罪事实，自愿认罪认罚，且积极退缴相关款项，故法院对其... 6
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2026-11-13-17:01 GMT . 添加到桌面浏览更方便.
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