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12-14 15:00...涉及5家机构。其中，混沌天成资产管理(上海)有限公司旗下2个资管计划、上海聆泽投资管理有限公司旗下1个基金产品、上海众量资产管理有限公司旗下3个基金产品、弘业期货股份有限公司旗下2个资管计划，均在晶科能源的申购名单中，拟申购价格分别为6.6元、6.55元、6.80元、6.78元。北京玺悦资产管理有限公司旗下的玺悦泽私募... 0
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11-14 11:50...存在相关管控不到位，未严格规范有关从业人员的执业行为等问题。此外，原信达证券涉事员工韩某某在任职期间，在邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务时，未能遵守相关执业规范要求。目前，中证协从业人员登记平台已查询不到韩某某登记信息。根据相关规定，上海证监局对信达证券上海投资咨询分公司及涉事员工处以出具警示函的监管措施。... 3
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10-23 10:20...2019年推出信用保护凭证。中证协数据显示，2020年、2021年由于此类产品刚刚诞生，证券公司创设信用保护工具规模分别为27.01亿元和37.08亿元；2022年则同比大增217.42%至117.7亿元；2023年也保持了168.45%的同比增长，至315.97亿元。但今年以来，证券公司创设信用保护工具规模明显减少，... 1
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10-07 20:10...对网下投资者报价申购行为实施监测监控和自律管理，根据指引规定的异常报价申购行为类型，对网下投资者采取列入网下投资者关注名单、异常名单、限制名单等措施，强化执业声誉约束。修订稿显示，首发证券网下投资者出现下列五种异常情形之一的，协会可将其列入网下投资者关注名单。具体而言，一个监测期内，报价偏离度显著较高的；一个监测期内，... 2
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09-28 20:20...中证协官网共公布了8729名保代的项目撤否信息。其中，1041名保代在实施注册制后保荐项目撤否比率为100%，占保代总人数的比例为11.93%；共计1673名保代撤否比率大于或等于50%，占比接近20%。5131名保代因在实施注册制后没有保荐项目，因此没有撤否比率数据，占比接近六成。另有1589名保代在实施注册制后撤否... 0
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09-28 20:00...李大霄已在9月19日入职广州越声理财咨询有限公司(下称越声理财)，登记类型为证券投资咨询(投资顾问)。来源：中证协官网中新经纬注意到，在越声理财官网的从业人员SAC执业投顾信息公示处，也已更新了李大霄的信息。关于入职越声理财后将主要负责哪些工作，中新经纬尝试向李大霄本人进行求证，截至发稿时，未获对方回应。履历显示，李大... 1
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09-27 16:10...对网下投资者报价申购行为实施监测监控和自律管理，根据指引规定的异常报价申购行为类型，对网下投资者采取列入网下投资者关注名单、异常名单、限制名单等措施，强化执业声誉约束。修订稿显示，首发证券网下投资者出现下列五种异常情形之一的，协会可将其列入网下投资者关注名单。具体而言，一个监测期内，报价偏离度显著较高的；一个监测期内，... 1
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09-23 20:00...中证协官网发布首次公开发行证券及北京证券交易所股票公开发行并上市网下投资者限制名单公告，为规范网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》（以下简称《管理规则》）的有关规定，中证协决定对在网下询价和配售过程中发现的存在《管理规则》第四十一条规定禁止性情形的网下投资者列入限制名单... 6
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09-23 15:00...中天证券郑克国，山西证券杨丽君，华龙证券李纪元、赵宏志，海通证券贾文静、李春，广发乾和投资有限公司何宽华、肖晋、许戈文和朱保力。从上述名单来看，这些保代所涉及的保荐项目包括紫晶存储、美尚生态景观、金刚石、乐视网、蓝山科技、康美药业等，这些项目在过去因财务造假、虚假陈述等问题在A股市场引起了广泛关注，并最终受到了监管层的... 2
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09-21 10:50...提升行业整体的执业质量。新增保代分类名单D此次调整在现行的A、B、C三类名单基础上新增一项保荐代表人分类名单D（暂停业务类）。即公布最近三年内受过证监会行政处罚的，以及被证监会采取认定为不适当人选或暂不受理与行政许可有关文件等行政监管措施、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关... 3
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08-24 00:10...要建立首发证券薪酬考核机制，综合考量研究人员和投资决策人员的专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素确定人员薪酬标准。新规称，网下机构投资者应当明确定价小组成员出现被采取与网下询价和配售业务相关的自律管理措施、纪律处分、行政监管措施、市场禁入措施、行政处罚、刑事处罚等情形的，网下投资者应当视情节严重程度，根... 0
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08-20 20:40...中证协此次对部分评估指标进行了说明。关于“诚信内部管理”“诚信建设正向激励”部分，如存在母子公司未同时符合要求的情况，均减半扣分或者加分；如相关材料中未明确提及专门诚信内容的，视为不符合要求，按照《评估办法》的规定，仅有与合规相关的材料可减半扣分或者加分。“诚信建设正向激励”中，优秀课题、优秀实践案例不属于对公司作出的... 2
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07-27 21:10...股票发行注册制改革全面落地，企业债券纳入公司债券统一监管，新公司法修订发布，新“国九条”出台，围绕防风险强监管促高质量发展主线的若干配套制度规则、政策文件陆续发布。上述法治建设重大进展和资本市场重大改革等有必要作为高管类人员应知应会内容，通过相应水平测试合理体现要求。按小标题计算，修订后的两份大纲知识点接近100个。经... 0
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07-19 00:00...初始分为5分。按照证券公司评价期承销的债券发行利率在上市后前5个交易日内与该债券中证估值收益率的最大偏离程度统计，以平均值从大到小排名。已有估值的，排名第1至5名的，扣5分；第6至10名的，扣3分；第11至15名的，扣1分；第16至20名的，扣0.5分；排名第21名以后的，不扣分。债券未上市的不得分，上市首日无估值的顺... 0
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07-17 18:50...《证券公司保荐业务规则》首次发布于2020年，2022年9月曾进行修订，此番调整后将形成第三个正式采用版本。相较于2022年版本，此番调整重点在于完善保荐代表人负面评价公示机制。一方面，调整保荐代表人分类名单A（综合执业信息），在原名单中增加保荐代表人撤否项目信息。另一方面，新增保荐代表人分类名单D（暂停业务类），公布... 1
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09-27 19:00...发现分析师违规行为，公司应及时向评选主办方提出终止相关分析师及其所在参评团队继续参评。参评期间出现声誉事件应立即合规审查此前，由于近年来一些社会媒体举办的证券分析师评选对行业产生较大影响，为了加强对分析师参加评选活动自律管理，中证协于2019年制定并发布了《证券分析师参加外部评选规范》（以下简称《评选规范》）。中证协称... 2
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09-05 12:00...名为“中欧葛兰”的用户在社交平台发布观点，直指在多番“集采”之下，行业“逻辑没有了”。中欧基金随后表示，截图中的“中欧葛兰”并非葛兰本人，而是假冒账号。“最初的传播源头是在抖音上，现在已经改名字了，但还有很多其他的假冒账号，正在逐一投诉处理中。”中欧基金人士如是说。另一家汇丰晋信基金旗下投资总监陆彬也曾被冒用，甚至被盗... 2
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06-20 13:20...本次会议通报了协会绿色发展专业委员会2022年度工作，审议《协会绿色发展专业委员会2023年重点工作及分工》，讨论《证券公司开发碳汇资产助力乡村振兴绿色发展的示范实践（征求意见稿）》和《证券公司开展绿色证券业务助力碳达峰碳中和的示范实践（征求意见稿）》，听取委员关于绿色债券提质扩量的相关意见建议。会议还审议并通过《协会... 7
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06-10 16:10...以及《证券公司客户账户开户协议必备条款》《证券交易委托代理协议必备条款》配套文件。其中，《实施细则》与投资者关联最为密切，在新规定之下，一些过去可行而存在风险的行为被按下禁止键。首先，低价揽客不再被允许。《实施细则》第十六条规定，证券公司应当切实提升服务质量，不得以任何形式实施垄断，不得有恶意低价揽客等不正当竞争行为。... 25
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06-10 10:00...《细则》等4项自律规则已经协会第七届理事会第16次会议表决通过，并向中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。具体来看，《细则》共六章、二十七条，包括总则、投资者管理、营销管理、保障措施、自律管理等。其中，中证协明确细化投资者身份识别要求，包括明确证券公司要求投资者办理信息变更手续的合理期限，为行业提供统一标准；强调... 18
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05-31 17:40...46%和2.97%。具体来看，债券评级的承揽同比增加。一季度，14家评级机构共承揽债券产品2395只，同比增加27.46%，环比微增1.14%；分机构看，联合资信和中诚信国际的业务量占比分别为30.1%和28.14%，东方金诚、中证鹏元占比分别为15.37%和11.48%，其余评级机构业务量占比均不足10%。此外，评级... 19
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05-16 23:50...听取了《客户投诉团体标准》与《客户回访团体标准》两项团体标准起草及App个人隐私保护示范实践情况的报告，并对委员会下一步工作提出了意见建议。会议认为，近年来，证券公司树牢大投保理念，积极落实各项要求，加强投资者教育和培训，强化信息披露，建立健全投资者权益保护机制，完善风险控制和管理体系，畅通投资者维权救济渠道，保护投资... 18
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