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01-17 09:40...重庆顺博铝合金股份有限公司(以下简称“顺博合金”)实际控制人之一王启被警示、收深交所监管函。重庆证监局网站15日发布的《关于对王启采取出具警示函措施的决定》显示，经查，王启担任顺博合金董事期间，王启女儿自2024年10月29日至2024年10月31日累计买入顺博合金股票7.93万股，累计卖出顺博合金股票7.93万股。重... 0
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01-13 09:20...新迅达、吴成华涉嫌信息披露违法违规案已由广西证监局调查完毕，经查明，新迅达、吴成华涉嫌违法的事实如下：2023年1月至8月，新迅达通过碳酸锂委托加工、锂辉石采购等形式与关联方山东瑞福锂业有限公司、肥城市明瑞工贸有限公司发生非经营性资金占用9666.32万元，占最近一期经审计净资产的5.79%。其中2023年1月至6月，... 0
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01-12 13:30...曾任冶钢集团黄石无机盐厂科长，现任振华股份董事、总经理。2024年3月21日，振华股份曾公告，公司于近日收到公司董事、总经理柯愈胜出具的《关于本人亲属短线交易情况说明及致歉函》，柯愈胜自2011年12月至今担任公司董事、总经理，其子柯彦廷于2023年8月21日至2024年3月19日期间在柯愈胜不知情的情况下买卖公司股票... 0
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01-05 18:50...思创医惠通过全资子公司医惠科技与杭州闻然、上海洗凡和深圳雨淋开展虚假业务等，2019年累计虚增营业收入3493万元，虚增利润3302.17万元，占当期利润总额20.03%。思创医惠通过全资子公司医惠科技与杭州闻然、上海洗凡、深圳雨淋开展虚假业务，以及提前确认与广东华上相关业务收入、成本等方式，2020年累计虚增营业收入... 1
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12-21 05:50...并分别处以150万元罚款。公司表示将以案为鉴，强化全面整改，夯实“看门人”责任。目前公司经营情况正常。今年10月26日，中金公司曾发布公告称，2024年10月11日，公司收到证监会《立案告知书》。根据《立案告知书》，因公司涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，2024年9月25日，证监会决定对公司立案。2024... 0
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12-09 02:20...福建“90后”朱某宇因通过48个账户操纵“”“”等23只股票，被证监会罚没近3500万元。操纵23只股票获利819万元行政处罚决定书显示，朱某宇出生于1992年1月，住址位于福建省泉州市。经监管查明，朱某宇共控制使用“郭某平”等48个证券账户（以下统称为账户组）。账户组相关交易由朱某宇决策，由其本人或朋友协助下单。20... 1
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12-09 02:00...于12月10日（星期二）复牌，并自该日起被ST。2021年年报少计营收超6亿元前述处罚告知书显示，经监管查明，天瑞仪器未按照会计准则规定确认政府与社会资本合作模式项目（以下简称PPP项目）建造服务收入，导致天瑞仪器2021年年度报告少计营业收入6.14亿元，少计营业成本6.12亿元，少计利润总额252.09万元，占当期... 0
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12-08 07:30...朱泽宇先后操纵“通润装备”“达意隆”“绿康生化”“泰嘉股份”“数源科技”“国光股份”“美芝股份”“威星智能”“亿利达”“广聚能源”“中百集团”“广百股份”“岭南控股”“赛象科技”“新筑股份”“深华发A”“张家界”“准油股份”“甘咨询”“赛隆药业”“棒杰股份”“徐家汇”“郑中设计”共23只股票的交易价格和交易量。经测算，... 4
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12-07 11:20...2016年8月至立案时，王某任职于国投证券股份有限公司。2022年11月14日至2024年2月26日期间，王某因职务便利获取“某证券投资基金”（以下简称“某基金”）账户交易股票名称、交易时点、交易价格、交易数量等未公开信息。王某违反规定，控制使用“熊某”万联证券账户，利用相关未公开信息从事有关证券交易，同期或稍晚于某基... 0
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12-07 10:50...2019年9月20日至2023年3月3日（以下简称操纵期间）控制使用本人及他人等31个证券账户（以下简称账户组）交易东杰智能科技集团股份有限公司（东杰智能，300486）股票。操纵期间，王志恒控制使用账户组集中资金、持股优势连续买卖东杰智能，影响东杰智能股票价格和交易量。操纵期间，账户组日均持有东杰智能4756.799... 0
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12-06 14:30...993,193元；“郑**”证券账户共买入3,000股，成交金额59,970元。截至2024年8月27日，共卖出402,500股，经计算，亏损666,332.16元（含账面盈亏）。短线交易方面，2019年12月24日至今，曹佩凤为持有甬金股份5%以上股份的股东；2019年12月24日至2024年5月8日，曹佩凤任甬金股... 3
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12-04 18:50...违反了《证券法》第四十四条规定，浙江证监局决定采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。刘建伟配偶孙鹏在出具的《关于本人买卖股票构成短线交易的说明》中称，交易系基于对二级市场交易情况的个人独立判断。具体操作上，孙鹏于今年10月17日、18日、30日买入公司股份共计5万股，于10月31日卖出公司股份25,... 1
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12-04 18:50...秦本军收到中国证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。其中提到，2021年，秦本军出资1.2亿元认购“大华优选二号”等4只私募基金产品，交予王洋操作和管理。2021年4月14日至2021年11月15日期间，王洋控制使用“陈丽鸣”等28个证券账户利用资金优势、持股优势集中连续交易“莱茵生物”，影响股票交易价格和交易... 3
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12-04 18:40...上述买卖公司股票的行为构成短线交易，违反了《证券法》第四十四条规定，浙江证监局决定采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。刘建伟配偶孙鹏在出具的《关于本人买卖股票构成短线交易的说明》中称，交易系基于对二级市场交易情况的个人独立判断。具体操作上，孙鹏于今年10月17日、18日、30日买入公司股份共计5万... 1
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11-18 19:40...这些人也或许对客户使出电信诈骗等花招。客户选择券商作为交易中介，券商与客户之间存在关系，券商对客户个人信息负有保密义务，为客户信息保密，是券商及其从业人员的基本操守。《证券法》第41条规定，证交所、证券公司等机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密，不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息；不得泄露所知悉的商业秘密。不... 1
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11-14 01:10...99%的股份给四川旅投。期间，朱明虬、首创投资与四川旅投三方签署协议《股份转让协议》(2019年8月24日签署)及《收购备忘录》(2019年10月13日签署)共2份；朱明虬与四川旅投双方签署协议《表决权委托协议》(2019年8月24日签署)及《收购备忘录之补充协议》(2020年10月8日签署)等9份协议。其中，《收购备... 4
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10-29 01:00...赵善军、陈立人为签字保荐代表人。经查明，中金公司在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，包括未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。证监会认为，中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉... 2
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10-28 20:00...实践中宜参考交易所关于临时信息披露事项中重大交易的判断标准，确定相关投资是否具有重大性。重大投资行为与购买资产行为的区别重大投资行为与购买资产行为不可混同。相较于购买资产行为，投资行为的风险更高，对投资者的“吸引力”更大，对公司经营的影响也更大。购买资产的行为，一般是指公司购置设备、厂房等动产、不动产的行为，往往与公司... 2
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10-25 01:50...并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。经查明，王孝安、方士雄存在以下违法事实：一是出借、借用证券账户从事交易。2020年3月1日至2023年10月27日期间，方士雄将自己的广发证券、天风证券账户出借给王孝安使用。二是出... 10
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10-06 20:50...当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。经查明，王孝安、方士雄存在以下违法事实：一是出借、借用证券账户从事交易。2020年3月1日至2023年10月27日期间，方士雄将自己的广发证券、天风证券账户出借给王孝安使用。二是出借、借用期货账户从事交易。2022年8月1日至2023年10月27日期间，... 4
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09-27 02:50...其中包含其2017年、2018年、2019年及2020年1-9月的财务数据。2021年2月1日，思创医惠披露的可转债发行结果公告显示，该次发行可转债规模为8.17亿元。浙江证监局认为，思创医惠前述公开发行文件编造重大虚假内容的行为，构成《证券法》第一百八十一条第一款所述的违法行为。2019年年报、2020年年报未能如实... 2
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08-21 09:30...受到指控的11家机构承认其行为违反了美国证券法的相关条例，并同意支付合计2.89亿美元的罚款。11家机构罚款明细如下。美国SEC执法部门主任GurbirS.Grewal表示，“迄今为止，美国SEC已采取30项执法行动，并下令罚款超过15亿美元。尽管一些经纪交易商和投资顾问已经注意到这一信息，进而自我报告违规行为或改进内... 11
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