证券从业者泄露客户信息应承担法律责任 #券商

-loading-

听音频 🔊 . 看视频 🎦

... 2024-11-18 19:40 .. 这些人也或许对客户使出电信诈骗等花招。
    客户选择券商作为交易中介，券商与客户之间存在关系，券商对客户个人信息负有保密义务，为客户信息保密，是券商及其从业人员的基本操守。
    《证券法》第41条规定，证交所、证券公司等机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密，不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息；不得泄露所知悉的商业秘密。
    不过，《证券法》没有规定违反该条款的行政处罚措施。
    券商及其从业人员为客户信息保密，要求其在未经客户同意之前,不可以任何方式向其他机构、组织与个人提供客户信息（除了为了公共利益等特殊情形）。
    现实中，还是存在一些券商从业人员泄露客户开户信息、账户信息的情况，这些信息可能暴露客户财产实力等隐私，被其他机构用于开拓新的客户资源，或导致其他投资者采取跟风、打压股价等相应股市操作。
    强化对泄露投资者信息行为的惩戒很有必要。
    《经营机构董监高及从业人员监督管理办法 .. UfqiNews ↓ 1

...该基金2024年以来的收益率为1.73%，成立以来收益率为9.02%.
    对于本次申购，信达证券表示是基于对中国资本市场长期健康稳定发展和公司主动投资管理能力的信心，与广大投资者风险共担、利益共享.
    不过，对于本次申购，接受采访的券商资管人士则认为，此时申购债基，不排除看好相关债基未来的表现，也可能是和近期债基市场面临的赎回压力有关.
    9月末债市出现了今年以来的最大回撤，背后的原因是政策预期出现反向，以往卖股买债的逻辑被打破，并出现了反向操作.
    北京某券商资管人士向《每日经济新闻》记者表示：“近期债券基金面临短期赎回压力，尤其是短久期的产品，达不到业绩比较基准，面临赎回的压力比较大.
    目前债市主要面临两个问题叠加，一是权益市场上涨，资金不断腾挪和搬家，债市面临一定的赎回压力.
    不过，目前这种现象有所缓解，二是信用债的估值出现大幅度下跌，导致现在短久期产品被赎回的压力比较大.. 10-17 06:20 ↓ 13

...银泰证券受罚同样与私募资管业务有关.
    公告显示，银泰证券相关业务存在包括个别资管产品整改不到位、资产管理部门人员配备不符合规定且个别人员从事业务独立性不足、私募资产管理相关制度不完善等在内的五项问题.
    《经济参考报》记者注意到，今年以来，券商私募资管业务遭遇监管严查.
    除上述罚单外，5月以来还有国都证券、首创证券、长城国瑞证券、信达证券等多家券商因私募资管业务违规被出具警示函.
    超20份罚单关注研报业务对于券商另一项重点业务研报业务，近期监管关注度同样较高.
    据《经济参考报》记者不完全统计，5月以来已有20余份罚单针对这一领域.
    6月8日，深圳证监局发布5份行政监管措施决定书，分别对东亚前海证券、招商证券采取了监管谈话和出具警示函的措施，对包括证券研究所负责人在内的6名相关人员采取了出具警示函的措施.
    此外，还有来自云南、河南、重庆、北京等地证监局的多份罚单，就研报业务违.. 06-12 05:10 ↓ 13 ..UfqiNews