-
10-07 20:10...对网下投资者报价申购行为实施监测监控和自律管理,根据指引规定的异常报价申购行为类型,对网下投资者采取列入网下投资者关注名单、异常名单、限制名单等措施,强化执业声誉约束。修订稿显示,首发证券网下投资者出现下列五种异常情形之一的,协会可将其列入网下投资者关注名单。具体而言,一个监测期内,报价偏离度显著较高的;一个监测期内,... 0
-
09-28 20:20...中证协官网共公布了8729名保代的项目撤否信息。其中,1041名保代在实施注册制后保荐项目撤否比率为100%,占保代总人数的比例为11.93%;共计1673名保代撤否比率大于或等于50%,占比接近20%。5131名保代因在实施注册制后没有保荐项目,因此没有撤否比率数据,占比接近六成。另有1589名保代在实施注册制后撤否... 0
-
09-28 20:00...李大霄已在9月19日入职广州越声理财咨询有限公司(下称越声理财),登记类型为证券投资咨询(投资顾问)。来源:中证协官网中新经纬注意到,在越声理财官网的从业人员SAC执业投顾信息公示处,也已更新了李大霄的信息。关于入职越声理财后将主要负责哪些工作,中新经纬尝试向李大霄本人进行求证,截至发稿时,未获对方回应。履历显示,李大... 0
-
09-27 16:10...对网下投资者报价申购行为实施监测监控和自律管理,根据指引规定的异常报价申购行为类型,对网下投资者采取列入网下投资者关注名单、异常名单、限制名单等措施,强化执业声誉约束。修订稿显示,首发证券网下投资者出现下列五种异常情形之一的,协会可将其列入网下投资者关注名单。具体而言,一个监测期内,报价偏离度显著较高的;一个监测期内,... 0
-
09-23 20:00...中证协官网发布首次公开发行证券及北京证券交易所股票公开发行并上市网下投资者限制名单公告,为规范网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为,根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》(以下简称《管理规则》)的有关规定,中证协决定对在网下询价和配售过程中发现的存在《管理规则》第四十一条规定禁止性情形的网下投资者列入限制名单... 2
-
09-23 15:00...中天证券郑克国,山西证券杨丽君,华龙证券李纪元、赵宏志,海通证券贾文静、李春,广发乾和投资有限公司何宽华、肖晋、许戈文和朱保力。从上述名单来看,这些保代所涉及的保荐项目包括紫晶存储、美尚生态景观、金刚石、乐视网、蓝山科技、康美药业等,这些项目在过去因财务造假、虚假陈述等问题在A股市场引起了广泛关注,并最终受到了监管层的... 0
-
-
09-21 10:50...提升行业整体的执业质量。新增保代分类名单D此次调整在现行的A、B、C三类名单基础上新增一项保荐代表人分类名单D(暂停业务类)。即公布最近三年内受过证监会行政处罚的,以及被证监会采取认定为不适当人选或暂不受理与行政许可有关文件等行政监管措施、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关... 1
-
08-24 00:10...要建立首发证券薪酬考核机制,综合考量研究人员和投资决策人员的专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素确定人员薪酬标准。新规称,网下机构投资者应当明确定价小组成员出现被采取与网下询价和配售业务相关的自律管理措施、纪律处分、行政监管措施、市场禁入措施、行政处罚、刑事处罚等情形的,网下投资者应当视情节严重程度,根... 0
-
08-20 20:40...中证协此次对部分评估指标进行了说明。关于“诚信内部管理”“诚信建设正向激励”部分,如存在母子公司未同时符合要求的情况,均减半扣分或者加分;如相关材料中未明确提及专门诚信内容的,视为不符合要求,按照《评估办法》的规定,仅有与合规相关的材料可减半扣分或者加分。“诚信建设正向激励”中,优秀课题、优秀实践案例不属于对公司作出的... 1
-
07-27 21:10...股票发行注册制改革全面落地,企业债券纳入公司债券统一监管,新公司法修订发布,新“国九条”出台,围绕防风险强监管促高质量发展主线的若干配套制度规则、政策文件陆续发布。上述法治建设重大进展和资本市场重大改革等有必要作为高管类人员应知应会内容,通过相应水平测试合理体现要求。按小标题计算,修订后的两份大纲知识点接近100个。经... 0
-
07-19 00:00...初始分为5分。按照证券公司评价期承销的债券发行利率在上市后前5个交易日内与该债券中证估值收益率的最大偏离程度统计,以平均值从大到小排名。已有估值的,排名第1至5名的,扣5分;第6至10名的,扣3分;第11至15名的,扣1分;第16至20名的,扣0.5分;排名第21名以后的,不扣分。债券未上市的不得分,上市首日无估值的顺... 0
-
07-17 18:50...《证券公司保荐业务规则》首次发布于2020年,2022年9月曾进行修订,此番调整后将形成第三个正式采用版本。相较于2022年版本,此番调整重点在于完善保荐代表人负面评价公示机制。一方面,调整保荐代表人分类名单A(综合执业信息),在原名单中增加保荐代表人撤否项目信息。另一方面,新增保荐代表人分类名单D(暂停业务类),公布... 0
-
-
07-10 01:10...并尊重行业惯例及行业实践,本着“自律先行”的理念,旨在通过示范文本的方式引导规范合同主体的签约履约行为,进一步明确各方主体的权利义务和责任范围,保障各方的合法权益,促进程序化交易规范发展。《示范文本》正文共六章25条,主要包括释义、程序化交易报告、交易行为管理、高频交易管理、违约责任、附则等内容,对证券公司和程序化交易... 1
-
07-09 18:30...包括投资者名称、证券账户代码、指定交易的会员/托管会员机构、产品管理人等;账户资金信息,包括账户的资金规模及来源,杠杆资金规模及来源、杠杆率等;交易信息,包括交易策略类型及主要内容、交易指令执行方式、最高申报速率、单日最高申报笔数等;交易软件信息,包括软件名称及版本号、开发主体等;其息,包括甲方(投资者)联络人及联系方... 1
-
06-29 17:30...主要摸底调研证券公司是否将廉洁从业管理目标和总体要求等纳入公司章程、领导机制、分管领导、牵头组织部门及相应的员工人数、合规管理部门与纪检监察部门在廉洁从业管理方面的具体分工方式等。在处罚问责方面,中证协倒查三年,追溯至2021年,要求证券公司披露因违反证监会及中证协相关规定而被内部追责的员工人数;调研了解证券公司对违反... 2
-
06-20 23:50...主要摸底调研证券公司是否将廉洁从业管理目标和总体要求等纳入公司章程、领导机制、分管领导、牵头组织部门及相应的员工人数、合规管理部门与纪检监察部门在廉洁从业管理方面的具体分工方式等。在处罚问责方面,中证协倒查三年,追溯至2021年,要求证券公司披露因违反证监会及中证协相关规定而被内部追责的员工人数;调研了解证券公司对违反... 2
-
06-20 13:20...本次会议通报了协会绿色发展专业委员会2022年度工作,审议《协会绿色发展专业委员会2023年重点工作及分工》,讨论《证券公司开发碳汇资产助力乡村振兴绿色发展的示范实践(征求意见稿)》和《证券公司开展绿色证券业务助力碳达峰碳中和的示范实践(征求意见稿)》,听取委员关于绿色债券提质扩量的相关意见建议。会议还审议并通过《协会... 5
-
06-10 16:10...以及《证券公司客户账户开户协议必备条款》《证券交易委托代理协议必备条款》配套文件。其中,《实施细则》与投资者关联最为密切,在新规定之下,一些过去可行而存在风险的行为被按下禁止键。首先,低价揽客不再被允许。《实施细则》第十六条规定,证券公司应当切实提升服务质量,不得以任何形式实施垄断,不得有恶意低价揽客等不正当竞争行为。... 23
-
-
06-10 10:00...《细则》等4项自律规则已经协会第七届理事会第16次会议表决通过,并向中国证监会备案,现予发布,自发布之日起施行。具体来看,《细则》共六章、二十七条,包括总则、投资者管理、营销管理、保障措施、自律管理等。其中,中证协明确细化投资者身份识别要求,包括明确证券公司要求投资者办理信息变更手续的合理期限,为行业提供统一标准;强调... 14
-
05-31 17:40...46%和2.97%。具体来看,债券评级的承揽同比增加。一季度,14家评级机构共承揽债券产品2395只,同比增加27.46%,环比微增1.14%;分机构看,联合资信和中诚信国际的业务量占比分别为30.1%和28.14%,东方金诚、中证鹏元占比分别为15.37%和11.48%,其余评级机构业务量占比均不足10%。此外,评级... 18
-
05-16 23:50...听取了《客户投诉团体标准》与《客户回访团体标准》两项团体标准起草及App个人隐私保护示范实践情况的报告,并对委员会下一步工作提出了意见建议。会议认为,近年来,证券公司树牢大投保理念,积极落实各项要求,加强投资者教育和培训,强化信息披露,建立健全投资者权益保护机制,完善风险控制和管理体系,畅通投资者维权救济渠道,保护投资... 18
-
05-09 19:10...各证券公司、证券投资咨询公司应注意核实确认信息的违法性,以免误删信息、误封账号,首次报送于2023年5月5日前提交,后续发现的涉非信息可于发现后及时报送。券业“李鬼”已存在多时。早在2020年11月,中证协就在官网曝光,多家券商发现有不法分子利用诱骗投资者下载仿冒券商APP,或伪装成工作人员吸引投资者入群等方式实施欺诈... 19
-
-
-
本页Url:
-
2024-10-14-20:20 GMT . 添加到桌面浏览更方便.
-