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02-01 04:10...分别是股权结构和经营管理、合规内控、风险控制、同业竞争、受处罚情况、其他。此次细化要求中指出,有以下情况的券商将不予纳入白名单,或立即暂停白名单的各项监管便利。1.在最近12个月内被证监会采取监管措施5次以上的,不得纳入白名单。2.因涉嫌违法违规事项正在被立案调查的,不接受公司白名单申请。3.白名单证券公司涉嫌违法违规... 1
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