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10-03 20:30...分别是北京天洪集团董事长和苏州易欣达投资管理有限公司总经理,两者住址都在江苏相近的地级市。经证监会查明,2022年2月21日至7月27日,陈某和仇某以股票配资等方式实际控制“鲍某琳”等90个证券账户(以下简称涉案账户组),交易“苏州龙杰”。两人充分控制和使用涉案账户组,集中资金优势、持股优势,连续交易“苏州龙杰”,对“... 0
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10-03 18:10...联博基金发布了改聘会计师事务所公告,为公募基金解约普华永道又添一例。公告显示,根据联博智选混合基金相关法律文件,改聘毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)为该基金会计师事务所,改聘日期为2024年9月30日,而此前该基金会计师事务所是普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)。实际上,就在9月30日,鹏扬基金也宣布旗下2... 0
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09-27 18:10...就有多名投诉者称,度小满委托永雄集团催收。六大业务无一拔尖负面缠身的度小满,业务缺乏亮点。胡润发布的《2024年全球独角兽榜》显示,度小满以110亿元的估值排在第759位,较2023年排名下滑了超50位。2019年,度小满以200亿元的估值排在全球独角兽榜第84位,2020年排名第108位,2021年、2022年,分别... 4
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09-27 14:30...被处罚的行长王景斌仍然担任苏商银行行长。公开信息显示,王景斌在加盟苏商银行之前,先后在浦发银行、上海银行担任过多个中层管理职位。2018年1月,苏商银行的前身苏宁银行刚成立半年,王景斌就被核准为该行的行长助理兼董秘。2020年1月,王景斌正式担任该行行长,并兼任董秘。目前,王景斌一人身兼该行行长、董秘。非利息收入持续亏... 1
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09-27 14:00...2023年1月,民生银行北京分行以金融合同纠纷为由,对卢志强、泛海控股,以及旗下两家子公司提起诉讼,涉及金额超过70亿元。当年10月、11月,民生银行披露该案一审判决结果,民生银行获赔30.46亿元、39.72亿元。今年4月,民生银行申请对泛海系旗下公司强制执行。今年5月,民生银行再次起诉泛海系,要求返还54.66亿元... 0
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09-21 13:30...主要包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理、期货投资咨询以及基金销售业务,并通过全资子公司海通资源开展风险管理服务业务。公司依托分布于全国主要经济省份和地区的45家分支机构,已经形成了以期货经纪业务为核心,以资产管理、风险管理服务、期货投资咨询业务以及基金销售业务为创新点,立足上海、深入全国的战略布局。8月29日,海... 0
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09-21 02:50...广东证监局依法拟对公司及相关人员作出行政处罚及采取市场禁入措施。根据*ST威创同时公告的行政处罚事先告知书,上述违法事项主要发生在2023年。*ST威创存在未按规定及时披露实际控制人变更情况、协议收购导致公司实控人控制公司发生变化事项、关联方非经营性资金占用情况、公司与关联方非经营性资金往来情况等多项涉嫌信息披露违法违... 0
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07-10 21:50...”招联金融首席研究员董希淼表示。二问如何看待这一处罚力度?金额较大系和业务规模相关此次两大平台企业因罚单数额受到市场关注,如何看待这一处罚力度?王蓬博认为,数额较大,主要因为这两家在国内市场占有率高,并非监管“重罚”。王蓬博指出,金融管理部门主要依据《中国人民银行法》《反洗钱法》《银行业监督管理法》《保险法》《证券投资... 1
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07-10 17:50...北京商报记者就相关问题向人保财险进行采访,截至发稿尚未获得回复。事实上,被罚的不只有人保财险一家。今年以来,已有4家险企因反洗钱工作不到位而收到央行罚单,包括中意人寿黑龙江省分公司、东海航运保险等,合计被罚款总额为1361.25万元,罚款总额已经超过去年全年的827.2万元。细看险企被罚原因,基本未能跳出按规定履行客户... 1
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07-10 17:10...的投资者承诺投资本金不受损失及承诺最低收益的情形。据此,深圳证监局以《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定,对其做出采取出具警示函措施的决定。事实上,为降低资金提供方的投资风险,私募基金管理机构、销售机构及其关联方,甚至部分投资者,会在私募基金交易合同中通过系列条款向资金提供方提供保底安排。因此,业内有很多基金合同... 6
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07-08 17:20...即自开始实施对平台企业的整改以来,始终是多个金融管理部门共同开展工作。过往每次都是联合约谈,金融管理部门全部列席,而对于强化金融科技监管的频频表态,也常常是多个部门相关负责人先后向市场“喊话”,再到最新公布的“罚单”,也是由三大金融管理部门同时发出。处罚也是依法依规。金融管理部门在不断加强对重点领域的执法力度,依法常态... 11
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07-08 06:50...iPhone年年焕新计划不可与商务折扣同享。苹果将上述限制条件写于跳转页面的“参与iPhone年年焕新计划,你即同意下述条款与条件”条款中,未在上述主页广告中予以标明。上述广告内容由苹果自行编辑制作及上传发布,可追溯的发布日期为2020年10月23日。2021年8月底,苹果对上述内容予以修改完善。在这张罚单之前,苹果电... 2
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07-08 06:00...此次回购估值较C轮融资时估值虽然有一定调整,但在当前市场大环境下,总体符合市场预期。蚂蚁集团此次回购的股份将转入员工股权激励池。蚂蚁方面表示,将回购股份用于补充员工激励池,有助于更好地吸引优秀人才,提升公司用科技服务金融、服务实体经济的能力。近两年来,蚂蚁集团持续加大科研投入,2022年研发投入达到204亿元。回购的另... 2
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07-08 02:50...对在管基金投资者承诺保本及保底收益7月5日,深圳证监局通报一起私募管理人违规向投资者承诺保底收益的案例。根据深圳证监局通报的内容,深圳深国融前海金融管理股份公司在从事业务活动中,存在对深圳雅兴投资企业(有限企业)的投资者承诺投资本金不受损失及承诺最低收益的情形。据此,深圳证监局以《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规... 2
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07-06 20:30...太平人寿的前身为太平水火保险公司,于1929年在上海成立,后改组为太平保险。1956年后,太平保险暂停国内业务,将经营转移至海外。2001年,经原中国保监会保监机审[2001J129号文批复境内复业经营。财报显示,截至2022年末,太平人寿总资产为9391.27亿元,较上年末有所增长,但所有者权益较上年末下降3.75%... 1
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07-05 22:40...渤海证券存在研报业务制度不完善、质量控制审核把关不严的问题,并对公司及相关责任人出具警示函。天津证监局表示,经查,渤海证券存在两方面违规行为,一是公司发布证券研究报告业务有关制度不完善;二是公司研究报告质量控制审核把关不严。近日,江西证监局连发3张罚单,指出国盛证券在发布研报中存在业务管理不足等问题,并对国盛证券出具警... 2
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07-04 22:50...绍兴银保监分局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项,对瑞丰银行予以罚款人民币30万元。就瑞丰银行个人贷款管理不审慎的违法违规行为,绍兴银保监分局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项,第四十八条第二项、第三项,对瑞丰银行处以罚款人民币45万元;对章良予以禁止从事银行业工作10年;对戴超... 1
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07-04 05:00...另外泄露内幕消息、怂恿他人内幕交易的亦被处罚。虽然上半年操纵市场罚单数量仅有7张,但大多都是巨额罚单,合计罚没金额16.92亿元。对于多次违法、屡罚不改的行为,监管部门重拳出击,开出天价罚单。上半年罚没金额位居前两位的都是操纵市场罚单。如王法铜和董邦庆利用74个证券账户,向他人借贷加杠杆配资交易四只股票,被证监会“没一... 2
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07-04 04:50...财险公司开展新业务频次更高,违规行为出现的也就更多。此外,追责个人成为常态,超过90%的罚单采取了机构、个人双罚制。从今年上半年处罚情况来看,百万罚单、顶格处罚格外“抢眼”。与2022年同期的三张百万罚单相比,今年上半年保险业收到的百万元罚单数量倍增,百万罚单涉及华贵人寿、复星保德信人寿在内的10家公司。比如,6月初,... 1
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07-04 04:30...强化投行全链条监管投行业务一直以来都是券商被罚的“重灾区”。据统计,今年上半年有超20家券商投行被监管部门采取行政监管措施。从“罚单”来看,监管更加注重对投行业务全链条的覆盖和严格处罚。一方面,除了IPO项目外,定增、可转债、公司债券发行等项目均在监管范围之内。另一方面,监管部门对股票上市后的持续督导也十分关注,如、、... 1
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07-03 12:10...从今年上半年处罚情况来看,百万罚单、顶格处罚格外“抢眼”。与2022年同期的三张百万罚单相比,今年上半年保险业收到的百万元罚单数量倍增,百万罚单涉及华贵人寿、复星保德信人寿在内的10家公司。比如,6月初,贵州银保监局针对华贵人寿及其贵州分公司共开出了16张罚单,包括华贵人寿董事长汪振武在内的14名直接责任人被罚,本次处... 3
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07-02 18:50...完善发布证券研究报告业务相关制度机制,进一步加强内部管控,切实全面提升合规管理水平。就在前一日,渤海证券也领“罚单”。根据天津证监局的公告,渤海证券亦存在两项问题,一是该公司发布证券研究报告业务有关制度不完善;二是该报告质量控制审核把关不严。天津证监局表示,渤海证券应进一步完善研报制作发布有关制度机制,强化研报质量控制... 1
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