... 2024-12-22 02:30 .. 落实适当性管理要求不到位；在交易对手的持续管理环节，部分交易对手的年度复核资料及定期回访记录缺失；在交易风险监测监控环节，对于风险提示跟踪处理不及时不完善；在日常报送管理方面，存在报送场外衍生品季度报告内容不完整的情况。
在经纪业务管理方面，招商证券则被指存在部分业务制度未及时修订完善，个别营销人员在互联网平台从事客户招揽服务或向普通投资者推荐高于自身风险等级的金融产品的问题。
在场外衍生品业务方面，招商证券被指存在制度体系化不足，业务隔离不到位。
在衍生品交易准入环节，尽职调查获取信息不全面，对交易对手真实身份、是否符合适当性要求核查不充分。
在交易对手方后续管理环节，未持续充分关注客户交易目的，未有效落实负面客户管理机制。
在交易风险管控环节，风险监测与留痕、保证金管理、估值模型管理等均有不足。
两家券商均被点名的场外衍生品业务是今年证券监管的重点领域之一。
今年以来 .. UfqiNews ↓
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...以军空袭力度“异常猛烈”，汗尤尼斯多个地方升起浓烟.
目前伤亡情况不明.
拉法居民阿布·贾哈尔说，空袭令他感觉仿佛经历地震，“水泥块不断砸在身上”.
12月4日，在加沙地带南部城市拉法，人们查看以军空袭后的住宅废墟.
新华社发（哈立德·奥马尔摄）巴勒斯坦电信公司4日发表声明说，受以军密集空袭的影响，加沙地带通信和网络再次全面中断.
巴勒斯坦红新月会同日发表声明说，已和加沙地带医务人员“完全失联”.
据《以色列时报》报道，以军方认为哈马斯领导人目前藏身于汗尤尼斯，数十辆以军坦克4日抵达汗尤尼斯附近，与巴武装人员发生冲突.
以色列军方4日通报说，前一天夜间，以色列战机空袭了约200个哈马斯的目标，地面部队指挥战机空袭了“为哈马斯运送导弹和迫击炮的车辆、反坦克导弹发射阵地以及武器库”.
以海军3日夜间袭击了哈马斯的观察哨和其他设施.
当地时间12月1日7时，以色列和哈马斯在加沙地带.. 12-07 15:10 ↓ 7
...并将按照有关回购规则和监管指引要求在规定期限内出售”变更为“用于注销并相应减少注册资本”，该议案尚需提交股东大会审议.
另以恩捷股份为例，公司2月18日晚间披露关于变更回购股份用途为注销的公告，公告显示，为提高公司长期投资价值，提升每股收益水平，进一步增强投资者信心，结合公司实际情况，同意变更经公司2024年2月2日召开的第五届董事会第十九次会议审议通过《关于回购公司股份的议案》的回购股份用途，由原方案“用于实施股权激励或员工持股计划”变更为“用于注销并减少公司注册资本”，本次回购股份的资金总额为不低于1亿元(含)且不超过2亿元(含).
积极实施回购从实施回购角度看，近期，不少上市公司发布股份回购方案后不久，就实施了回购.
嘉欣丝绸2月18日晚间发布关于首次回购公司股份的公告，公告显示，公司2月7日召开第九届董事会第四次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案.. 02-21 02:40 ↓ 6 ..UfqiNews
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