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02-17 15:00...26亿元(2023年5月18日,金融监管总局在原来中国银保监会的基础上揭牌,依据信用中国公告信息,原中国银保监直至2023年底仍对各地金融机构作出处罚)。除处罚局,金融监管总局股份城商司也谈及了“长牙带刺”。一,严格准入标准和监管要求,针对股权代持、违规关联交易、利益输送、绩效考核不科学不审慎、合作机构管理不规范等突出... 13
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02-17 05:40...监察问责不够有力。我们会深刻吸取教训,坚决彻底整改。”董事长被出具警示函公告显示,证监会惩戒包括五大方面,一是,对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施;二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;三是对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38... 1
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02-14 05:30...对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,证监会严厉... 0
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02-12 21:40...采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年,共查办67起从业人员违... 2
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02-12 21:30...相关员工的个人投资行为既违反了《证券法》关于从业人员不得违规买卖股票的规定,也突破了公司关于员工个人投资行为管理制度的底线。招商证券在监管部门调查期间予以积极配合,对上述处罚决定表示坚决支持,并将对涉事员工严肃问责。违法违规事项发生后的近两年,招商证券表示以“零容忍”的态度,针对员工违规买卖股票的“顽瘴痼疾”,采取了一... 0
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02-12 19:50...党建述职贵在有股认真劲儿,在述职前要深入调查研究,了解工作落实情况,摸清痛点难点,听听基层党员干部和群众的真实评价,力戒“关门写报告”,确保瞄准述职“靶心”、挤掉政绩“水分”、留下问题“干货”。要坚持“做多少、说多少”“哪里痛、揭哪里”的原则,实打实盘点成绩、点对点剖析原因,想一想责任是否到位、厘一厘亮点是否真亮、查一... 0
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02-12 08:30...四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019... 0
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02-10 22:10...要求全体从业人员不得违规开立证券账户买卖股票,日常也通过证券账户监测、稽核审计加强管控。“我们会深刻吸取教训,坚决彻底整改。”立体惩戒从业者炒股针对招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,证监会此次共对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;... 0
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02-10 22:10...对时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏,时任思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书熊世坤分别处以200万元罚款;对时任思尔芯首席财务官黎雄应处以150万元罚款;对时任思尔芯监事会主席杨录处以100万元罚款。证监会表示,实行注册制,强调以信息披露为核心,发行上市条件更加多元包容,发行上市全过程更加规范、透明、可预期。但实行注册制... 1
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02-10 22:00...对时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏,时任思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书熊世坤分别处以200万元罚款;对时任思尔芯首席财务官黎雄应处以150万元罚款;对时任思尔芯监事会主席杨录处以100万元罚款。证监会表示,实行注册制,强调以信息披露为核心,发行上市条件更加多元包容,发行上市全过程更加规范、透明、可预期。但实行注册制... 2
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02-10 21:50...四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年... 2
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02-10 19:00...三是对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。证... 0
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02-10 19:00...包括完善线索发现机制,综合运用现场检查、年报监管、舆情监测等多元化线索发现渠道,加大对涉嫌欺诈发行、财务造假问题线索的排查力度,坚持露头就打、打早打小,更好地保护投资者的权益。对相关违法案件从重从快予以处罚,既要用足用好行政处罚的“财产罚”“资格罚”,又要加强与公安机关的衔接配合,对涉嫌刑事犯罪的公司和个人一律移送追究... 0
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02-09 23:10...对时任思尔芯首席财务官黎雄应处以150万元罚款;对时任思尔芯监事会主席杨录处以100万元罚款。证监会表示,实行注册制,强调以信息披露为核心,发行上市条件更加多元包容,发行上市全过程更加规范、透明、可预期。但实行注册制,绝不意味着放松质量要求,在把选择权交给市场、强化市场约束的同时,审核把关和法治约束也将更加严格。证监会... 0
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02-09 22:10...对时任思尔芯首席财务官黎雄应处以150万元罚款;对时任思尔芯监事会主席杨录处以100万元罚款。证监会表示,实行注册制,强调以信息披露为核心,发行上市条件更加多元包容,发行上市全过程更加规范、透明、可预期。但实行注册制,绝不意味着放松质量要求,在把选择权交给市场,强化市场约束的同时,审核把关和法治约束也将更加严格。证监会... 1
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02-09 19:00...先后开展了优化营商环境政治监督专项检查、营商环境领域不正之风和腐败问题专项整治、“两不一欠”问题专项治理等工作,打出了“专项检查+专项整治+专项治理”的“组合拳”,系统集成,全面发力,推动全市营商环境持续优化。据介绍,临汾市纪委监委切实发挥监督保障作用,将优化营商环境摆在政治监督突出位置,与山西省纪委同步,抽调136人... 0
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02-07 06:00...并记入证券期货市场诚信档案。在对华林证券采取监管措施的同时,西藏证监局还对华林证券时任私募资管业务分管高管兼资管部门负责人翟效华和时任投资主办陶照分别采取监管谈话措施。华林证券在27日公告中称,公司已按照监管要求积极推进整改。暂停新增私募资产管理产品备案事项不影响公司现有净值型产品正常运作,对公司收入和利润的影响较小。... 0
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02-06 11:30...因雪天导致列车制动距离延长、运营单位雪天应对措施落实不到位、行车调度员处置不当以及列车司机操作不当,造成事故发生。事故发生后,中央领导同志作出重要指示批示,对事故救援、伤员救治、事故原因调查、轨道交通安全管理、极端天气应对等工作提出明确要求。应急管理部和市委、市政府有关领导到现场指挥调度应急处置。市政府成立现场指挥部,... 0
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02-04 21:20...高质量完成市委第三轮、第四轮巡察,深化粮食购销领域腐败问题专项整治,配合开展统计造假屡禁难绝专项治理,组织开展安全生产责任落实专项检查,确保上级决策部署落地落实。强化“一台账、两清单、双责任、双问责”监督机制运用,围绕10项重点工作建立政治监督台账,推动形成“发现问题、严明纪法、整改纠偏、深化治理”的监督闭环。在推动腐... 0
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02-04 03:00...反映出公司在规范运作等方面存在问题。深圳证监局决定对海普瑞采取责令改正的行政监管措施。深圳证监局还要求海普瑞:全面梳理内部控制制度、流程、执行中存在的问题和风险点,特别是在下属海外公司、资金活动等方面,审慎做好风险评估,深入查找缺陷,及时整改,堵住漏洞,强化内部控制,切实提高经营管理水平和风险防范能力;公司董事会应严肃... 0
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02-02 10:10...依据信用中国公告信息,原中国银保监直至2023年底仍对各地金融机构作出处罚)。除处罚局,金融监管总局股份城商司也谈及了“长牙带刺”。一,严格准入标准和监管要求,针对股权代持、违规关联交易、利益输送、绩效考核不科学不审慎、合作机构管理不规范等突出问题,研究制定针对性监管制度,堵塞监管漏洞。二,分类分机构开展风险画像,捕捉... 2
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02-01 07:50...也造成基层对上级不愿谈、不愿多谈、不愿真谈等“不交底”的现象。这种互不信任的倾向,长此以往,必将挫伤基层干部积极性,影响干事创业大局。基层治理是一门科学,需要讲究辩证法,处理好活力和秩序的关系。抓基层打基础,上级部门帮扶指导固然重要,但最根本的还要靠基层自主抓建。只有各司其职、各负其责,相信基层、依靠基层,才能发挥基层... 0
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2024-04-30-08:15 GMT . 添加到桌面浏览更方便.
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