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03-27 13:30...依纪从严管理队伍。此次对公募基金行业的驻场检查和异地交叉监管,与近期监管层对行业“严”字当头的监管定调一脉相承。一方面,强化日常监管、现场检查和执法问责,有利于进一步提高基金行业的监管效能。近年来,公募基金的规模快速扩张,行业监管的难度客观增大,急需提升监管能力手段、加大监管执法力度,比如加强现场检查和非现场监管、教育... 12
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03-27 01:40...“至于监管检查基金经理个人手机聊天记录等私人信息,可能有夸大的成分,没有网上传闻说的那样人心惶惶。”“但与以往不同的是,此次监管检查形式为异地交叉检查,即北京监管检查上海公募,上海监管检查北京公募。此举目的主要是防止地方干扰,提高监管的公正性与全面性。”上述公募内部人士进一步称。“目前广深公募暂未收到监管上述检查通知。... 0
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03-22 21:30...此次是常规的例行检查。这体现了对证券基金行业监管“严”字当头的监管定调,强化日常监管、现场检查和执法问责,落实全面风险管理与全员合规管理,是当前监管的基本要求。在今年两会期间,证监会主席吴清在经济主题记者会上答记者问时表示,对未来监管方向上突出两个字,一个是强,一个是严。其中,“强”就是要“强本强基”,“严”就是“严监... 0
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02-18 09:30...二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内... 1
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02-17 15:00...26亿元(2023年5月18日,金融监管总局在原来中国银保监会的基础上揭牌,依据信用中国公告信息,原中国银保监直至2023年底仍对各地金融机构作出处罚)。除处罚局,金融监管总局股份城商司也谈及了“长牙带刺”。一,严格准入标准和监管要求,针对股权代持、违规关联交易、利益输送、绩效考核不科学不审慎、合作机构管理不规范等突出... 13
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02-14 05:30...对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,证监会严厉... 0
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02-10 21:50...四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年... 2
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02-10 19:00...三是对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。证... 0
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02-02 10:10...依据信用中国公告信息,原中国银保监直至2023年底仍对各地金融机构作出处罚)。除处罚局,金融监管总局股份城商司也谈及了“长牙带刺”。一,严格准入标准和监管要求,针对股权代持、违规关联交易、利益输送、绩效考核不科学不审慎、合作机构管理不规范等突出问题,研究制定针对性监管制度,堵塞监管漏洞。二,分类分机构开展风险画像,捕捉... 2
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2024-04-30-11:13 GMT . 添加到桌面浏览更方便.
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