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01-08 22:10...从业人员薪酬管理内控机制、考核机制、支付机制、声誉风险管理机制的建设和执行情况，以及薪酬考核、薪酬支付是否满足相关监管规定和自律规则要求等，均在报送范围之内。据悉，根据《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》规定，证券公司及证券投资咨询公司应当于每年1月31日前向协会报送上一年度从业人员有关情况。鉴于近年... 5
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01-05 02:10...在加强网下投资者自律管理，引导网下投资者合理审慎报价，维护新股网下发行秩序等方面发挥了重要作用。为进一步深化改革，发挥资本市场功能，推动股票发行注册制走深走实，“科创板八条”聚焦强监管防风险促进高质量发展主线，坚持目标导向、问题导向，提出开展深化发行承销制度试点，加强询报价行为监管，研究建立网下专业投资者“白名单”制度... 5
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01-03 18:40...《管理指引》的主要内容包括：一是明确专业机构投资者主动申请进入“白名单”的条件。通过设置严格的申请条件，充分体现“白名单”在专业机构投资者合规性、专业性等方面的筛选把关作用。二是分类细化考核指标设置。设置主动管理能力、合规风控和调整项三类考核指标，协会根据申请主体及其管理的配售对象业务类型、业务开展状况、人员队伍建设状... 0
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12-14 15:00...涉及5家机构。其中，混沌天成资产管理(上海)有限公司旗下2个资管计划、上海聆泽投资管理有限公司旗下1个基金产品、上海众量资产管理有限公司旗下3个基金产品、弘业期货股份有限公司旗下2个资管计划，均在晶科能源的申购名单中，拟申购价格分别为6.6元、6.55元、6.80元、6.78元。北京玺悦资产管理有限公司旗下的玺悦泽私募... 0
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11-14 11:50...存在相关管控不到位，未严格规范有关从业人员的执业行为等问题。此外，原信达证券涉事员工韩某某在任职期间，在邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务时，未能遵守相关执业规范要求。目前，中证协从业人员登记平台已查询不到韩某某登记信息。根据相关规定，上海证监局对信达证券上海投资咨询分公司及涉事员工处以出具警示函的监管措施。... 3
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10-23 10:20...2019年推出信用保护凭证。中证协数据显示，2020年、2021年由于此类产品刚刚诞生，证券公司创设信用保护工具规模分别为27.01亿元和37.08亿元；2022年则同比大增217.42%至117.7亿元；2023年也保持了168.45%的同比增长，至315.97亿元。但今年以来，证券公司创设信用保护工具规模明显减少，... 3
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10-07 20:10...对网下投资者报价申购行为实施监测监控和自律管理，根据指引规定的异常报价申购行为类型，对网下投资者采取列入网下投资者关注名单、异常名单、限制名单等措施，强化执业声誉约束。修订稿显示，首发证券网下投资者出现下列五种异常情形之一的，协会可将其列入网下投资者关注名单。具体而言，一个监测期内，报价偏离度显著较高的；一个监测期内，... 3
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09-28 20:20...中证协官网共公布了8729名保代的项目撤否信息。其中，1041名保代在实施注册制后保荐项目撤否比率为100%，占保代总人数的比例为11.93%；共计1673名保代撤否比率大于或等于50%，占比接近20%。5131名保代因在实施注册制后没有保荐项目，因此没有撤否比率数据，占比接近六成。另有1589名保代在实施注册制后撤否... 0
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09-28 20:00...李大霄已在9月19日入职广州越声理财咨询有限公司(下称越声理财)，登记类型为证券投资咨询(投资顾问)。来源：中证协官网中新经纬注意到，在越声理财官网的从业人员SAC执业投顾信息公示处，也已更新了李大霄的信息。关于入职越声理财后将主要负责哪些工作，中新经纬尝试向李大霄本人进行求证，截至发稿时，未获对方回应。履历显示，李大... 1
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09-27 16:10...对网下投资者报价申购行为实施监测监控和自律管理，根据指引规定的异常报价申购行为类型，对网下投资者采取列入网下投资者关注名单、异常名单、限制名单等措施，强化执业声誉约束。修订稿显示，首发证券网下投资者出现下列五种异常情形之一的，协会可将其列入网下投资者关注名单。具体而言，一个监测期内，报价偏离度显著较高的；一个监测期内，... 3
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09-23 20:00...中证协官网发布首次公开发行证券及北京证券交易所股票公开发行并上市网下投资者限制名单公告，为规范网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》（以下简称《管理规则》）的有关规定，中证协决定对在网下询价和配售过程中发现的存在《管理规则》第四十一条规定禁止性情形的网下投资者列入限制名单... 6
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09-23 15:00...中天证券郑克国，山西证券杨丽君，华龙证券李纪元、赵宏志，海通证券贾文静、李春，广发乾和投资有限公司何宽华、肖晋、许戈文和朱保力。从上述名单来看，这些保代所涉及的保荐项目包括紫晶存储、美尚生态景观、金刚石、乐视网、蓝山科技、康美药业等，这些项目在过去因财务造假、虚假陈述等问题在A股市场引起了广泛关注，并最终受到了监管层的... 3
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09-21 10:50...提升行业整体的执业质量。新增保代分类名单D此次调整在现行的A、B、C三类名单基础上新增一项保荐代表人分类名单D（暂停业务类）。即公布最近三年内受过证监会行政处罚的，以及被证监会采取认定为不适当人选或暂不受理与行政许可有关文件等行政监管措施、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关... 3
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08-24 00:10...要建立首发证券薪酬考核机制，综合考量研究人员和投资决策人员的专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素确定人员薪酬标准。新规称，网下机构投资者应当明确定价小组成员出现被采取与网下询价和配售业务相关的自律管理措施、纪律处分、行政监管措施、市场禁入措施、行政处罚、刑事处罚等情形的，网下投资者应当视情节严重程度，根... 1
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08-20 20:40...中证协此次对部分评估指标进行了说明。关于“诚信内部管理”“诚信建设正向激励”部分，如存在母子公司未同时符合要求的情况，均减半扣分或者加分；如相关材料中未明确提及专门诚信内容的，视为不符合要求，按照《评估办法》的规定，仅有与合规相关的材料可减半扣分或者加分。“诚信建设正向激励”中，优秀课题、优秀实践案例不属于对公司作出的... 2
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11-11 11:00...他自2016年10月起担任银河证券执行董事、董事长、执行委员会主任；2022年7月到龄退休，距今已经一年有余。陈共炎青壮年时期主要从事与监管有关的工作。2000年10月至2004年11月，陈共炎任证监会机构监管部副主任。2004年11月至2005年7月，任证券公司风险处置办公室主任及机构监管部副主任。2005年7月至2... 1
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10-15 00:00...中国证监会指导中央国债登记结算有限责任公司和中国银行间市场交易商协会分别开展2022年度企业债券主承销商和信用评级机构信用评价工作。目前，两家单位已完成对90家证券公司和7家信用评级机构的信用评价工作。2023年7月14日，中证协发布了《证券公司债券业务执业质量评价办法》（下称《评价办法》）。自过渡期后次一年度起，中证... 1
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09-27 19:00...发现分析师违规行为，公司应及时向评选主办方提出终止相关分析师及其所在参评团队继续参评。参评期间出现声誉事件应立即合规审查此前，由于近年来一些社会媒体举办的证券分析师评选对行业产生较大影响，为了加强对分析师参加评选活动自律管理，中证协于2019年制定并发布了《证券分析师参加外部评选规范》（以下简称《评选规范》）。中证协称... 2
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09-05 12:00...名为“中欧葛兰”的用户在社交平台发布观点，直指在多番“集采”之下，行业“逻辑没有了”。中欧基金随后表示，截图中的“中欧葛兰”并非葛兰本人，而是假冒账号。“最初的传播源头是在抖音上，现在已经改名字了，但还有很多其他的假冒账号，正在逐一投诉处理中。”中欧基金人士如是说。另一家汇丰晋信基金旗下投资总监陆彬也曾被冒用，甚至被盗... 3
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06-20 13:20...本次会议通报了协会绿色发展专业委员会2022年度工作，审议《协会绿色发展专业委员会2023年重点工作及分工》，讨论《证券公司开发碳汇资产助力乡村振兴绿色发展的示范实践（征求意见稿）》和《证券公司开展绿色证券业务助力碳达峰碳中和的示范实践（征求意见稿）》，听取委员关于绿色债券提质扩量的相关意见建议。会议还审议并通过《协会... 7
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06-10 16:10...以及《证券公司客户账户开户协议必备条款》《证券交易委托代理协议必备条款》配套文件。其中，《实施细则》与投资者关联最为密切，在新规定之下，一些过去可行而存在风险的行为被按下禁止键。首先，低价揽客不再被允许。《实施细则》第十六条规定，证券公司应当切实提升服务质量，不得以任何形式实施垄断，不得有恶意低价揽客等不正当竞争行为。... 26
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06-10 10:00...《细则》等4项自律规则已经协会第七届理事会第16次会议表决通过，并向中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。具体来看，《细则》共六章、二十七条，包括总则、投资者管理、营销管理、保障措施、自律管理等。其中，中证协明确细化投资者身份识别要求，包括明确证券公司要求投资者办理信息变更手续的合理期限，为行业提供统一标准；强调... 18
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