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01-10 02:20...并处以50万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入206.8万元，并处以413.6万元罚款。同时，对国美通讯项目的签字保荐代表人张某、王某给予警告，每人对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款；对紫鑫药业项目的签字保荐代表人（含持续督导期）蒋某全、李某佳给予警告，并分别处以20万元、10万元罚款。... 0
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01-09 19:30...而2025年之后则是在战术层面逐步去实现成功的阶段。（公司）2024年确定了包括业绩在内的能够预示未来增长的经营方向。我认为，我的工作就是在不偏离这个方向的前提下，稳步加速并逐步完成任务。记者：您提出了要在日本国内和海外都实现增长的方针。清水智：虽说要在日本和中国都实现增长，但日本的体量更大。这一点不会改变。在日本，我... 0
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01-09 19:30...抖音支付是抖音集团旗下支付平台的业务主体（北京石贝科技有限公司100%持股天津同融电子商务有限公司，张一鸣又持有北京石贝科技有限公司99%股权）。早在2020年，字节跳动就收购了武汉合众易宝科技有限公司，以此获得互联网支付牌照。2021年，字节跳动推出了抖音支付。直至2024年6月，在央行核准后，合众易宝便正式更名称为... 0
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01-08 23:20...前述问题违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第四十五条的规定。此外，北京证监局对国都证券时任高管杨江权违法持有股票行为进行了立案调查。从公开的处罚情况来看，多有证券从业人员长期炒股。同日，深圳证监局指出，2007年7月至今，谭某属于证券公司从业人员。2014年8月8日至2023年12... 0
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01-08 21:30...汕头长平路证券营业部向风控合规岗、信息技术岗、交易管理岗、账户管理岗等非营销岗员工下达营销任务，并针对认购期基金产品销售设置特别考核激励。次月，北京证监局指出，中国银河证券经纪业务也存在部分合规风控员工兼职从事营销及客户服务工作。据内蒙古证监局披露，恒泰证券存在部分营业部出纳从事营销活动。个别券商过往存在的类似违规也受... 1
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01-07 19:30...其中161份是针对受处分机构，还有372份是针对受处分人员。此外，还有统计数据显示，2024年全年约有1500家私募基金管理人注销，其中有主动注销，有12个月无在管而注销，不乏协会注销的私募机构。上述情况显示出私募行业严监管态势还在持续，业内优胜劣汰还在进一步加速。对此，有业内人士指出，私募行业正在经历一场“洗牌”。在... 7
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01-07 16:50...共有6家银行，6家保险公司及相关从业人员被罚，累计罚款额达到667.1万元。在已披露的罚单当中，银行被罚款最多的是东莞银行，达到210万元，违规事实为贷款业务严重违反审慎经营规则；贷款风险分类不准确；强制借款人购买保证保险；金融服务违规收费等。保险公司当中被罚最多的是中国太平洋财产保险股份有限公司东莞市厚街支公司，因给... 0
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01-07 16:40...国家金融监督管理总局浙江监管局开具罚单，沪农商行浙江长三角一体化示范区支行因贴现资金管控不力和回流出票人问题，被罚款35万元，时任客户经理李彤受到警告。2023年6月，因涉及19项违规行为，沪农商行一次领取了罚款1160万元的大罚单。再往前追溯，2021年，该行合计也被罚款超过千万元。此外，沪农商行下属村镇银行也频频被... 0
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01-07 13:20...注册会计师共计208人。“财产罚”方面，浙江证监局于1月3日披露的行政处罚决定书显示，天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：天健所）因2021年披露的《募集说明书》等公开发行文件编造重大虚假内容，被浙江证监局责令改正，没收业务收入308.02万元并处以616.04万元罚款。据深圳证监局1月3日披露，因披露的202... 0
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01-07 12:40...达到预定可使用状态的时点分别为2021年9月、2022年4月、2023年6月。但上述项目审议、披露延期事项的时点均晚于原定达到预定可使用状态的时点。公司作为信息披露第一责任人，不仅延迟披露，且各项目存在延期及中交、结项时间均晚于原定时间的情形。公司在相关项目原定达到预定可使用状态的时点前，未依法及时履行审议程序并披露募... 0
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01-07 12:40...投行业务罚单总数至少有214张。这200余张罚单中，有43家券商被直接点名，约108位从业人员被采取不同程度的监管措施。被罚人员涉及保荐代表人、投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人等，中信建投、、海通证券的相关高管亦包含在内。频次方面，虽然2024年收投行业务罚单的券商多达43家，但过半券商均只涉及一个项目。有6... 0
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01-05 04:00...市金融局对辖内个别融资担保公司、小额贷款公司实施了专项检查。在检查过程中，深圳市中诚致信融资担保有限公司向市金融局提交了部分虚假业务合同等文件资料。通过行政调查，市金融局对相关文件、资料进行了交叉比对和审核，对业务模式进行深入研究，并征求了有关方意见、开展了专家论证，经法定程序后，最终决定对该公司作出40万元人民币罚款... 0
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01-03 21:40...多名员工向投资者发送了大量极具误导性的信息。据悉，在2023年11月至2024年6月期间签订订单的关联营销活动中，多名员工向投资者发送夸张的盈利信息，如“随便买随便赚，这实力牛不牛？”“能不能赚钱？答案是：买了就能赚！”“大盘大跌20个点，我们的票闭着眼都赚钱！跨周金股，您就放心大胆跟！保证必不会让你失望”等。同时，慧... 0
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01-03 21:20...山西证监局发布一则对慧研智投的行政处罚决定，因该公司2023年11月至2024年6月期间的关联营销活动中存在严重违反证券投资咨询法律法规的行为。山西证监局表示，经查，慧研智投在长达数月的关联营销活动中，多名员工向投资者发送了大量极具误导性的信息。诸如，该公司多名员工向投资者发送夸张的盈利信息，如“随便买随便赚，这实力牛... 0
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01-03 18:50...华泰联合收警示函经查，华泰联合证券在有关公司债券发行人受托管理工作中，未有效监督发行人募集资金专户管理及使用情况，未勤勉尽责履行募集资金持续督导职责，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条第一款、第六十条的规定。因此，浙江证监局决定对华泰联合证券采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场... 0
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01-03 18:40...2024年6月28日，杨江权将8万股“成大生物”全部卖出，卖出金额合计194.37万元，亏损130.9万元。北京证监局指出，杨江权上述持有股票的行为违反《证券法》第四十条第一款、第二款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。最终，北京证监局决定对杨江权处以15万元的罚款。注：《证券法》第四十条规定证券交易场所... 0
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01-03 09:40...以及是首次在新疆主场输给山东（第一次是赛会制模式在浙江诸暨比赛）。新疆本赛季的主场14连胜被山东终结，但赵睿被驱逐才是本场比赛的赛后焦点话题。在首节比赛进行到还剩5分多钟，赵睿突破上篮命中，他认为对方还存在犯规行为应该获得加罚，因而赵睿手指裁判进行抱怨，而裁判直接吹罚赵睿一次技术犯规。赵睿在吃T后情绪彻底失控，直接过去... 0
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01-01 22:30...该行时任高管要求多家民企通过贷款方式获得资金，通过“受让股权+购买不良资产”的方式暂时“代持”风险股东的股权。此后，原晋中银行风险爆发，山西银行组建后，这些民企“代持”的股份已经大幅折价贬损，但是银行的借款却被要求按时还本付息，这一问题多次反映仍未解决。对此，山西银行回复称，时任高管因违规违法被司法处理，无法核实其个人... 0
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01-01 13:40...97万元，罚款1103万元；对上海东亚期货有限公司处以警告，没收违法所得857.25万元，罚款3606.76万元证券时报记者贺觉渊12月30日，中国人民银行公布首批债市违规处罚。证券时报记者从接近央行人士了解到，近期，央行在监测中发现，部分银行间债券市场参与机构交易行为异常，通过对相关线索的深入筛查摸排和研判，初步确定... 0
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01-01 02:50...该公司于2020年4月把4900万元闲置募集资金用于购买银行大额存单，未履行信息披露义务，违反了《上市公司信息披露管理办法》相关规定。而在10个月前，该公司一方控股股东同样因未及时信披受到上交所监管警示。招联首席研究员董希淼分析，近期证监部门做出的行政处罚主要有几个特点：第一，对违规行为实行“双罚”，既处罚上市公司，又... 0
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12-31 21:30...并根据核查情况开展立案调查和处罚。当日，中国人民银行公布的行政处罚信息显示，湖南溆浦农村商业银行股份有限公司、天津信唐货币经纪有限责任公司、上海东亚期货有限公司3家机构因违反银行间债券市场管理规定等违法行为被处罚，罚款金额从1100多万元至3600多万元不等。另外，中国人民银行还对这3家机构的相关人员实施了行政处罚。记... 0
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12-31 02:20...将持续对摸排出的涉嫌违法违规交易线索开展核查，并根据核查情况开展立案调查和处罚。当日，中国人民银行公布的行政处罚信息显示，湖南溆浦农村商业银行股份有限公司、天津信唐货币经纪有限责任公司、上海东亚期货有限公司3家机构因违反银行间债券市场管理规定等违法行为被处罚，罚款金额从1100多万元至3600多万元不等。另外，中国人民... 0
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