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05-07 00:10...而券商的分值变化和年报信息也反映出其对于北交所业务的发力和布局点。评价结果显示,2024年第一季度,共计113家证券公司参与评价,其中12家证券公司子公司纳入其母公司合并评价,所以本次共有101家券商参评。记者了解到,北交所、全国股转公司执业质量评价体系由专业质量得分、合规质量扣分两部分组成,两部分均包括北交所业务、全... 1
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04-25 02:20...其中12家证券公司子公司纳入其母公司合并评价,所以本次共有101家券商参评。记者了解到,北交所、全国股转公司执业质量评价体系由专业质量得分、合规质量扣分两部分组成,两部分均包括北交所业务、全国股转系统业务、北交所和全国股转系统经纪及研究业务。其中,北交所业务主要包括保荐业务、发行并购业务、做市业务,全国股转系统业务主要... 0
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04-20 05:00...多名券商营业部人员违规被“点名”。今年2月,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒,包括对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施等。“可以看到,部分证券公司执业质量仍有待提高。作... 1
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04-11 05:30...发行费用平均值为13.08%,中间值为13.92%。而上年同期(2022年9月1日至2023年4月7日),北交所共有81只新股上市,发行费用平均值为11.84%,中间值为11.55%。“827新政”至今,已7个月有余,可以粗略使用2023年1月初到8月末的数据来看发行费率环比变化。数据显示,“827新政”实行之前,北交... 0
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04-11 04:40...北交所共有30只新股上市,发行费用平均值为13.08%,中间值为13.92%。而上年同期(2022年9月1日至2023年4月7日),北交所共有81只新股上市,发行费用平均值为11.84%,中间值为11.55%。“827新政”至今,已7个月有余,可以粗略使用2023年1月初到8月末的数据来看发行费率环比变化。数据显示,“... 0
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04-05 21:40...》中亦明确要求,促进提高专业能力,严格落实“申报即担责”要求,建立健全执业负面清单和诚信档案管理制度,进一步压实投行“看门人”责任。督促证券公司健全投行内控体系,提升价值发现能力,加强项目甄别、估值定价、保荐承销能力建设。在监管力度方面,上述政策文件强调要加大监管执法力度,落实监管“长牙带刺”、有棱有角要求,依法严惩行... 0
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03-02 21:50...公司资产管理规模约3000亿元;中国证券业协会数据显示,2022年上半年,资产管理业务净收入(券商资管核心竞争力指标)排名行业第3。自2016年开始发行公募基金以来,公司公募业务快速发展,截至2022年三季度末,公募管理规模超1500亿元,非货公募管理规模逾1300亿元;根据Wind统计,2022年三季度末,非货公募管... 2
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02-26 05:20...深交所向汉桐集成发出了首轮审核问询函。然而,面对监管问询,此后长达半年的时间,汉桐集成始终未能作出回复。直至深交所终止文件印发的前四天,汉桐集成才决定撤回申请材料。需关注的是,汉桐集成近几年营收、净利润增长迅猛,主营业务毛利率远高于同业可比公司,但与业绩暴增不匹配的是,作为一家瞄准高精尖领域的半导体公司,该公司研发占比... 1
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02-22 20:20...证券行业中的保代数量为8687人,最新的《保荐代表人分类名单A(综合执业信息)》显示,水平评价测试达到基本要求且无违法失信信息的保代有8337人,占比总人数的约96%,从业人员整体专业化特征较为显著。从行业格局来看,在马太效应凸显的投行业务中,实力强劲的券商保代队伍扩充不断、人数增长更为显著。其中,中信证券的保代人数最... 0
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02-05 20:50...2023年保荐的12家IPO项目中,有8家公司2023年前三季度的扣非归母净利润同比下降,占比66.67%。值得关注的是九州一轨和海科新源,两家公司在上市首年的2023年,预计扣非净利润降幅在90%以上,九州一轨还预计亏损。其中,海科新源2023年7月登陆创业板,实际募资11.14亿元,国金证券揽下8,781.46万元... 1
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01-27 02:40...今年以来,多家券商及相关责任人因投行业务问题收到罚单,有6张罚单直指券商保荐项目发行后存在“业绩变脸”的情况。这是在往年对保荐代表人出具监管措施的基础上,监管部门首次对保荐机构采取出具警示函措施。笔者认为,上述投行罚单体现了最新监管导向,呈现出处罚力度加大以及精准追责两大趋势。首先,处罚力度更大。严监管下,相较于针对公... 3
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01-18 18:20...增强操作合规意识。具体来看,在受托管理期间,相关机构均未严格遵守执业行为准则、未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注,其中,国泰君安证券存在未及时召集持有人会议等情形;中金公司存在未在年度受托管理事务报告中披露相关重大事项等情形。此外,东兴证券存在未在2019年年度受托管理事务报告中披露相关债务逾期及诉... 0
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01-16 18:00...该案以调解方式结案生效。上市公司的欺诈发行、信息披露违法背后,与券商、会计师事务所、律师事务所等中介机构未能压实“看门人”责任无不相关。在泽达易盛案中,东兴证券、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责,监管部门也依法依规予以严处。其中,2023年4月1日,东兴证券公告称,因在执... 2
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12-30 09:40...基本实现投行业务全覆盖。二是突出功能导向,新增投行支持高水平科技自立自强评价加分项,引导投行更好发挥服务科技创新功能。三是强化结果运用,评价结果将报送中国证监会,供证券公司分类评价、白名单、行政许可等监管工作使用,同步强化声誉约束和行政约束。四是做好评价衔接,充分利用现有的其他投行业务单项评价结果,保持监管标准统一,尽... 1
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12-30 02:50...所有证券分析师中,在所在公司执业3年以上的占比39.63%;在所在公司执业1—3年的占比37.30%;在所在公司执业1年以下的占比23.07%。对公募以外的机构服务增加2022年研究业务呈现出了一些新的变化。中证协表示,一是业务规模不断扩大,市场竞争进一步加剧。根据统计,目前设立了研究部门或研究子公司的证券公司有100... 0
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12-29 18:30...即投行内部控制情况评价、4类投行执业质量情况评价和以投行服务高水平科技自立自强情况为主的调整项评价。其中,内部控制评价的基础分为25分,具体包括两部分,一是内控制度建设情况,沿用原《评价办法》中的“内部控制”指标,基础分15分。二是内控制度执行情况,沿用并整合原《评价办法》中的“业务管理”指标,基础分10分。将原“业务... 0
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12-25 19:10...在充分考虑与2023年投行业务质量评价有机衔接的基础上,中证协组织开展了2023年证券公司从事上市公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价,评价结果已按规定履行相关程序,现予公布。据介绍,本次执业质量评价是对各参评证券公司2022年1月1日至12月31日重大资产重组财务顾问业务情况的综合性评价,评价期内共41家证券公司... 0
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12-23 14:50...按照《关于注册制下提高中介机构债券业务执业质量的指导意见》和企业债券发行审核职责划转有关安排,今年7月,中国证券业协会修订发布《证券公司债券业务执业质量评价办法》,并组织开展了2023年证券公司债券业务执业质量评价,评价结果已按照规定履行完成相关程序,现已公布。本次执业质量评价是对各参评证券公司2022年公司债券业务情... 0
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12-09 16:40...今年7月,中国证券业协会修订发布《证券公司债券业务执业质量评价办法》,并组织开展了2023年证券公司债券业务执业质量评价,评价结果已按照规定履行完成相关程序,现已公布。本次执业质量评价是对各参评证券公司2022年公司债券业务情况开展的综合性评价,同时适度兼顾评价期后至评价结果发布前部分证券公司重大违规事项的影响。企业债... 0
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12-09 03:20...并组织开展了2023年券商债券业务执业质量评价,评价结果已按照规定履行完成相关程序。据悉,本次执业质量评价是对各参评券商2022年公司债券业务情况开展的综合性评价,同时适度兼顾评价期后至评价结果发布前部分券商重大违规事项的影响。企业债券将在下一年度纳入评价范围。根据《证券公司债券业务执业质量评价办法》,评价结果分为A、... 0
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11-11 01:20...助力更多优质企业融资发展等方面具有重要意义。对于证券行业而言,培育一流投资银行,将推进头部券商加速实现综合化发展,做优做强,同时也加快行业差异化发展,特色券商将通过细分领域的深耕实现专业化发展。近年来,证券业践行高质量发展,行业呈现出头部券商领先发展,中型券商差异化、特色化发展的态势,一批优质券商脱颖而出。尤其是全面注... 0
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10-15 00:00...中国证监会指导中央国债登记结算有限责任公司和中国银行间市场交易商协会分别开展2022年度企业债券主承销商和信用评级机构信用评价工作。目前,两家单位已完成对90家证券公司和7家信用评级机构的信用评价工作。2023年7月14日,中证协发布了《证券公司债券业务执业质量评价办法》(下称《评价办法》)。自过渡期后次一年度起,中证... 0
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2024-05-12-18:15 GMT . 添加到桌面浏览更方便.
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