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05-20 21:20...第五条考核内容主要包括管理人执业表现、管理人队伍建设、执业能力建设等,分别占比60%、30%和10%。其中管理人执业表现由个案履职评价50%、破产受理法院综合评价5%、管理人协会评价5%组成。以上各项内容的考核均实行百分制,各项得分按上述比例折合计算总分,90分(含本数)以上为优秀;80分(含本数)至89分为良好,70... 0
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05-07 00:10...而券商的分值变化和年报信息也反映出其对于北交所业务的发力和布局点。评价结果显示,2024年第一季度,共计113家证券公司参与评价,其中12家证券公司子公司纳入其母公司合并评价,所以本次共有101家券商参评。记者了解到,北交所、全国股转公司执业质量评价体系由专业质量得分、合规质量扣分两部分组成,两部分均包括北交所业务、全... 1
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04-25 02:20...其中12家证券公司子公司纳入其母公司合并评价,所以本次共有101家券商参评。记者了解到,北交所、全国股转公司执业质量评价体系由专业质量得分、合规质量扣分两部分组成,两部分均包括北交所业务、全国股转系统业务、北交所和全国股转系统经纪及研究业务。其中,北交所业务主要包括保荐业务、发行并购业务、做市业务,全国股转系统业务主要... 0
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12-30 09:40...基本实现投行业务全覆盖。二是突出功能导向,新增投行支持高水平科技自立自强评价加分项,引导投行更好发挥服务科技创新功能。三是强化结果运用,评价结果将报送中国证监会,供证券公司分类评价、白名单、行政许可等监管工作使用,同步强化声誉约束和行政约束。四是做好评价衔接,充分利用现有的其他投行业务单项评价结果,保持监管标准统一,尽... 1
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12-29 18:30...即投行内部控制情况评价、4类投行执业质量情况评价和以投行服务高水平科技自立自强情况为主的调整项评价。其中,内部控制评价的基础分为25分,具体包括两部分,一是内控制度建设情况,沿用原《评价办法》中的“内部控制”指标,基础分15分。二是内控制度执行情况,沿用并整合原《评价办法》中的“业务管理”指标,基础分10分。将原“业务... 0
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12-25 19:10...在充分考虑与2023年投行业务质量评价有机衔接的基础上,中证协组织开展了2023年证券公司从事上市公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价,评价结果已按规定履行相关程序,现予公布。据介绍,本次执业质量评价是对各参评证券公司2022年1月1日至12月31日重大资产重组财务顾问业务情况的综合性评价,评价期内共41家证券公司... 0
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12-23 14:50...按照《关于注册制下提高中介机构债券业务执业质量的指导意见》和企业债券发行审核职责划转有关安排,今年7月,中国证券业协会修订发布《证券公司债券业务执业质量评价办法》,并组织开展了2023年证券公司债券业务执业质量评价,评价结果已按照规定履行完成相关程序,现已公布。本次执业质量评价是对各参评证券公司2022年公司债券业务情... 0
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12-09 16:40...今年7月,中国证券业协会修订发布《证券公司债券业务执业质量评价办法》,并组织开展了2023年证券公司债券业务执业质量评价,评价结果已按照规定履行完成相关程序,现已公布。本次执业质量评价是对各参评证券公司2022年公司债券业务情况开展的综合性评价,同时适度兼顾评价期后至评价结果发布前部分证券公司重大违规事项的影响。企业债... 0
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12-09 03:20...并组织开展了2023年券商债券业务执业质量评价,评价结果已按照规定履行完成相关程序。据悉,本次执业质量评价是对各参评券商2022年公司债券业务情况开展的综合性评价,同时适度兼顾评价期后至评价结果发布前部分券商重大违规事项的影响。企业债券将在下一年度纳入评价范围。根据《证券公司债券业务执业质量评价办法》,评价结果分为A、... 0
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11-14 12:00...本次英才风采专题页上线,展示了入围20个奖项的候选人个人风采,涵盖基本信息、项目经历、项目展示等内容,候选人相关工作客户与合作方,以及广大投资者,可进入专题页为相应的候选人进行投票助力,每人每天可助力10个非凡值,助力同一位候选人或多位候选人均可,还可生成英才风采海报进行分享助力。保荐人,资本市场的“看门人”;会计师,... 0
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10-30 05:10...更多更详细情况请登录证券基金研究中心网站(www.yhzqjj.com)查询,基金管理公司与基金销售机构的引用需取得我们的授权。2、列示了过去10年、9年、8年等一直到过去3年的全部业绩情况。3、附表列示了起评点与截止点的参评基金数量和规模,有助于从数量和规模两个维度对评价进一步深入分析。业务资格:中国银河证券股份有限... 0
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10-15 00:00...中国证监会指导中央国债登记结算有限责任公司和中国银行间市场交易商协会分别开展2022年度企业债券主承销商和信用评级机构信用评价工作。目前,两家单位已完成对90家证券公司和7家信用评级机构的信用评价工作。2023年7月14日,中证协发布了《证券公司债券业务执业质量评价办法》(下称《评价办法》)。自过渡期后次一年度起,中证... 0
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08-09 10:40...存在踩“红线”、越“底线”、违规“让利”发行人等行为。结构化发债仍未完全杜绝,部分承销商协助发行人以自有资金认购债券,破坏市场秩序、扭曲市场定价。还存在以不正当手段承揽业务、以“综合”等名义进行不正当竞争的情况。此外,内部控制制度也不够完善,存在对相关债券项目尽职调查不充分、受托管理履行不到位等问题。有鉴于此,应系统总... 0
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07-28 13:40...个别承销商为谋求合作关系与业务资源,存在踩“红线”、越“底线”、违规“让利”发行人等行为。结构化发债仍未完全杜绝,部分承销商协助发行人以自有资金认购债券,破坏市场秩序、扭曲市场定价。还存在以不正当手段承揽业务、以“综合收益”等名义进行不正当竞争的情况。此外,内部控制制度也不够完善,存在对相关债券项目尽职调查不充分、受托... 0
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07-28 12:20...从制度与人员保障、业务能力、合规展业、风控实效、服务国家战略等五方面对证券公司开展评价,在推动证券公司规范债券执业方面发挥了积极作用。此次修订,进一步聚焦注册制下提升债券业务执业质量内涵和要求,对评价指标体系进行了全面优化,实现了对证券公司债券执业行为的全方位、全链条的监管评价。《评价办法》坚持问题导向,突出监管与市场... 0
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07-24 08:30...将原制度人员、合规展业、风控实效、市场秩序维护、服务国家战略等指标整合重组,删除以规模为导向的业务能力指标,并优化相关指标计分依据和方法。二是增加评价打分主体,全面反映债券执业水平,修订后评价主体调整为在证监会债券部统筹下,以协会为牵头单位,联合证监局、交易所结合日常监管情况对证券公司债券业务执业质量进行评价。三是全链... 0
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07-22 22:40...评价体系由上市公司质量评价、保荐业务质量评价、评价得分调整三部分构成。其中,上市公司质量评价占比70%,重点围绕公司经营质量、市场表现、公司治理质量等三个投资者普遍关注的维度展开;保荐业务质量评价占比30%,主要衡量保荐机构首发项目执业情况,包括项目审核结果、招股说明书披露质量、保荐机构尽职调查程序等内容;评价得分调整... 0
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07-22 22:20...评价体系由上市公司质量评价、保荐业务质量评价、评价得分调整三部分构成。其中,上市公司质量评价占比70%,围绕经营质量、市场表现、治理质量等三个投资者普遍关注的维度展开;保荐业务质量评价占比30%,主要衡量保荐机构首发项目执业情况,包括项目审核结果、招股说明书披露质量、保荐机构尽职调查程序等内容;评价得分调整不设权重,根... 0
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07-21 22:10...对评价结果建立动态调整机制,是为了提升扶优限劣的效率和效果,此次《评价办法》正式发布,无疑有助于优化证券公司债券业务评价指标体系,加强债券承销分类监管。据介绍,2020年,证券业协会修订发布《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》,从制度与人员保障、业务能力、合规展业、风控实效、服务国家战略五方面对证券公司开展... 0
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07-17 18:40...公司债、企业债执业质量评价标准将统一此前,由于归属职责的不同,公司债执业质量评价由中证协组织实施。《评价办法》在本次更名前的名称是《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》,名称中也明确表示只是公司债的评价办法。另一方面,在今年国家机构改革方案实施前,企业债的发行审核职责归属于国家发改委。国家发改委每年会定期委托... 0
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07-15 20:10...在推动证券公司规范债券执业方面发挥了积极作用。此次修订,进一步聚焦注册制下提升债券业务执业质量内涵和要求,对评价指标体系进行了全面优化,实现了对证券公司债券执业行为的全方位、全链条的监管评价。《评价办法》坚持问题导向,突出监管与市场引导并重,旨在推动证券公司强化债券业务全流程规范管理,进一步夯实注册制下证券公司的“看门... 0
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07-15 14:40...进一步聚焦注册制下提升债券业务执业质量内涵和要求,对评价指标体系进行了全面优化,实现了对证券公司债券执业行为的全方位、全链条的监管评价。《评价办法》坚持问题导向,突出监管与市场引导并重,旨在推动证券公司强化债券业务全流程规范管理,进一步夯实注册制下证券公司的“看门人”责任。同时,按照统一公司债券和企业债券、促进协同发展... 0
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