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04-23 01:20...拟对公司采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。据《告知书》,经查,华西证券涉嫌在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在以下违规行为:尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责,向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载;持续督导阶段出具的相关报告涉嫌存在不实记载;持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位。根据相关规定,江苏证监... 0
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04-19 23:10...华西证券涉嫌在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在以下违规行为:尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责,向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载;持续督导阶段出具的相关报告涉嫌存在不实记载;持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位。业务资格暂停可能带来一系列的“负反馈”。“这相当于半年内都不能做保荐业务,并且,如果投行... 0
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04-14 15:40...华西证券涉嫌在金通灵(300091.SZ)2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在多项违规行为,一是尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责,向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载;二是持续督导阶段出具的相关报告涉嫌存在不实记载;三是持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位。此外,江苏证监局还计划对项目的保荐代表人刘静芳、张然采... 0
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04-14 15:40...暂停保荐业务处罚对券商投行业务影响十分深远,要恢复也绝非易事。其指出,被暂停保荐业务后,受罚券商将会面对旗下保代大幅流失的情况,“被罚后保代基本都会走,而已经接下的项目也会随着项目组保代跳槽,被带到其他券商处,或是直接被其他券商挖走。这对于被罚券商来说无疑是沉重打击。”经查,华西证券涉嫌在金通灵科技集团股份有限公司(下... 0
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