华西证券被暂停保荐资格背后曾“三度更换保代” 投行内控爆雷频被罚 #投行

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... 2024-04-19 23:10 .. 华西证券涉嫌在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在以下违规行为：尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责，向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载；持续督导阶段出具的相关报告涉嫌存在不实记载；持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位。
    业务资格暂停可能带来一系列的“负反馈”。
    “这相当于半年内都不能做保荐业务，并且，如果投行核心人物一旦被市场禁入或是主动离职，将直接影响投行后续业务的开展.”
    有业内人士指出。
    据华西证券初步统计，该公司2023年与保荐业务资格相关的业务收入约为0.35亿元。
    其预计，此次被暂停保荐业务资格6个月，对公司2024年及以后年份经营产生的影响存在不确定性。
    值得注意的是，华西证券在手的IPO项目，或可能受到影响。
    据wind统计数据，目前由华西证券担任保荐机构的IPO项目有3家，分别是四川众邦新材料股份有限公司、成都佳驰电子科技股份有限公司、东莞 .. UfqiNews ↓ 32

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...辅导工作小组分别新增3人、22人（其中2人目前已不在辅导小组）.
    而在2024年10月的辅导备案报告中，辅导工作小组成员只有10人，且只有3名保代.
    对于视涯科技IPO项目的辅导人员规模，多位券商投行人士看过后都向《每日经济新闻》记者表示，这是较为罕见的情况.
    “一般不会有这么多人签字，不清楚这样操作的目的是什么.”
    某投行人士称.
    某大型券商投行部门相关负责人告诉记者：“这个确实是第一次见，估计是因为两大机构合并后人员有冗余，但又无法考核.
    因为现在业务非常少，大家又都想在业绩中有所体现，干脆就签个字吧.”
    某头部券商资深投行人士表示：“这种情况应该比较特殊，我估计是因为他们（国泰海通）用不了这么多人，他们担心被裁，然后就在这个项目里尽量多挂名.
    因为这家公司（视涯科技）规模不大，收入也比较少.”
    公开信息显示，视涯科技估值超百亿元，为合肥新增独角兽公司之一.
    不过，由于投入.. 06-12 10:10 ↓ 51

...一季报数据显示，按自营收入=投资净收益-对联营企业和合营企业的投资收益+公允价值变动净收益粗略计算，报告期内申万宏源自营业务收入约27.55亿元，同比下降约11.32%.
    其他业务方面，申万宏源经纪业务、投资银行业务、资产管理业务及基金管理业务手续费净收入分别约为10.24亿元、1.71亿元、1.99亿元，分别同比下降约11.03%、41.01%、25.93%，利息净收入为-0.85亿元.
    其中，投资银行业务成为公司收入同比降幅最大的主要业务类别.
    主营业务收入不景气，申万宏源营业支出不降反增，由去年同期31.64亿元增长16.96%至37.01亿元.
    其中，业务及管理费增长5.75%至23.79亿元.
    虽然大宗商品销售促使申万宏源其他业务收入由去年同期7.87亿元增长65.06%至12.98亿元，但公司其他业务成本亦由去年同期8.85亿元增长47.55%至13.06.. 05-08 10:30 ↓ 51 ..UfqiNews