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12-06 23:10...违反商户管理规定;违反清算管理规定;违反账户管理规定;未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易;违反金融营销宣传管理规定。汇付支付针对此事对《证券日报》记者回应称:“中国人民银行于去年5月份下发《中国人民银行执法检查意见书》,收... 4
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12-03 00:30...中信银行存在的主要违法违规事实包括:违反高管准入管理相关规定、关联贷款管理不合规、绩效考核不符合规定、重大关联交易信息披露不充分、统一授信管理不符合要求、贷款风险分类不准确、并购贷款“三查”失职、违规发放并购贷款收购保险公司股权、发放大量贷款代持本行不良、流动资金贷款业务未严格执行贷款“三查”要求、利用空存空取规避信贷... 0
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12-02 18:20...时任中信银行厦门分行副行长兼风险总监陈鹰是此次信息公开中被处罚最重的高管个人,其因违反授信规定,对形成不良资产负有责任,被终身禁止从事银行业工作。中信银行表示,此次处罚所涉问题均发生在2019年及以前年度,该行已根据监管意见,全部完成整改,并对相关责任人进行了严肃处理。本次行政处罚的决定,与前期司法机关对时任行长孙德顺... 0
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12-02 10:00...与该行相关的剩余四张罚单被处罚当事人为宋某(时任中信银行重庆分行副行长兼风险总监)、周某(时任中信银行厦门分行行长)、曹某某(时任中信银行呼和浩特分行行长)、陈某(时任中信银行股厦门分行副行长兼风险总监),行政处罚决定为罚款或终身禁止从事银行业工作。对于此次处罚,中信银行方面回应券商中国记者表示,12月1日,国家金融监... 0
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12-02 10:00...被罚没合计22475.18万元。个人处罚方面,时任中信银行重庆分行副行长兼风险总监被处警告并罚款6万元,时任中信银行厦门分行行长被处警告并罚款7万元,时任中信银行呼和浩特分行行长被处警告并罚款7万元,时任中信银行厦门分行副行长兼风险总监被终身禁止从事银行业工作。中信银行就此回应称,12月1日,金融监管总局公布2019年... 1
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11-25 21:20...高举双手向看台做出数钱手势。而在同一轮山西队与浙江队的比赛中,也出现了山西队教练组和管理层大闹技术台的情况。为此,中国篮协开出罚单,对大庆女篮主帅塔西奇罚款1万元,停赛2场,取消评奖资格;两俱乐部各罚款5万元,取消评奖资格。周月明、张亚琪、钱内迪卡特、陆紫薇、刘纯韶、陈思奇这6名球员被处以罚款1万元、停赛2场,并取消评... 0
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11-18 16:30...白虹软件发布公告称,截至2022年6月30日,公司尚未披露2021年年度报告。白虹软件作为在全国中小企业股份转让系统基础层挂牌的非上市公众公司,未能于2022年4月30日编制并披露2021年年度报告,且截至2022年6月30日仍未履行年度报告披露义务。上述事实,有白虹软件相关公告、公司及相关人员提供的情况说明、相关人员... 1
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11-09 02:50...中汇支付共存在三项违规行为,包括未按规定办理特约商户资金结算;未按规定落实特约商户实名制管理;未按规定设置收单银行结算账户。与此同时,中汇支付法定代表人陈某平被警告,并罚款55万元。经梳理,此前2021年9月份中汇支付由于违反银行卡收单业务相关法律制度规定,也曾收到大额罚单,被央行罚款1399万元。公开资料显示,中汇支... 0
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11-07 16:10...两队球员爆发冲突,泰山外援莫伊塞斯插眼武磊,武磊痛苦倒地,蔡慧康上前为兄弟出头,锁喉莫伊塞斯,莫伊塞斯和蔡慧康被主裁麦麦提江查看VAR回放后直红罚下。而此后第74分钟,李帅背后铲球,费南多报复犯规推倒李帅被直红罚下。11月7日,中国足协公布罚单,针对中超第二十九轮,上海海港对阵山东泰山的比赛,开出了5张罚单:1、蔡慧康... 0
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11-06 02:20...时任易办事公司副总经理李某彬,因对公司违反清算管理规定违法行为负有责任,被处以警告,罚款6.5万元。除了深圳的罚单外,近日天津地区更是开出了一张千万级巨额罚单。10月30日,人民银行天津分行发布的行政处罚信息显示,中汇电子支付有限公司(以下简称“中汇支付”)遭遇双罚。根据罚单内容,中汇支付存在未按规定办理特约商户资金结... 1
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10-27 00:30...从处罚金额来看,三季度罚金总额同比上升了约20%,环比上升了约19%;从罚单数量来看,三季度罚单总量同比上升了约33%,环比上升了约20%。财险公司是处罚“重灾区”罚金占比超六成据普华永道统计,今年三季度,财产险公司罚单335张;人身险公司罚单250张;中介机构罚单100张;其他罚单28张。具体来看,财产险公司在保险机... 1
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10-21 15:00...在公布的4份行政处罚信息公开表中,2份涉及邮储银行在太原的分支机构,2份涉及时任邮储银行太原市两支行的客户经理。根据行政处罚信息公开表显示,两名时任客户经理被处罚的主要违法违规事实是因对贷前调查不尽职负有责任。涉及邮储银行太原市分行的行政处罚信息(截图来源:国家金融监督管理总局山西监管局网站)在4份行政处罚信息公开表中... 0
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10-09 19:50...给予投保人保险合同约定以外利益,欺骗投保人,未严格执行经批准或者备案的保险条款、保险费率等。财产险公司违规缘由也主要集中在财务数据虚假,提供或编制虚假资料,未按照规定使用经备案的保险条款等。一直以来,这些都是保险行业的违规“重灾区”。“保险公司被罚金额持续上升,反映了监管部门对保险行业的监管力度在不断加强,监管也越来越... 0
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10-09 03:10...流动资金贷款需求量测算不准确,导致超需求发放贷款;信贷管理机制不健全;风险数据不准确;信托业务分类不准确;固有业务风险分类不准确。而雪松信托主要违法违规事实包括:违规向地方政府提供融资及接受地方政府承诺函担保;违规接受政府承诺函担保;向开发商资质不达标的房地产开发项目提供融资;财务管理存在重大风险,调拨固有资金供大股东... 0
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10-02 01:10...来源:公司公告于范易、刘福娟系夫妻,两人直接或间接持有埃维商贸、埃维创业、埃维管业的全部股权,于范易担任上述三家公司的执行董事兼法定代表人。截至2023年9月4日,于范易及其一致行动人合计持有我乐家居约2244.04万股,占我乐家居总股本的7.1124%。2023年9月5日至2023年9月6日10点20分,于范易及其一... 0
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10-01 23:40...根据广东银罚决自【2023】1号显示,广州银行的违法行为类型包括违反金融消费者权益保护业务管理规定等。鉴于上述违规行为,中国人民银行广东省分行对广州银行给予896.9万元罚款及警告处罚。同时,该银行9位业务直接负责人也被处于2.6万-14万不等的罚款,包括金融科技部、合规部、授信审批部等部门。纵观广州银行近五年来的罚单... 0
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09-25 18:40...对英特尔处以10.6亿欧元(约合82亿元人民币)的罚款。但2022年1月,位于卢森堡的欧盟普通法院部分驳回了当年欧盟委员会的决定,并以无法分割罚款额度为理由,取消了欧盟委员会对英特尔的罚款。随后,欧盟反垄断监管机构重新启动调查,并作出了新的处罚决定。中国国际经济交流中心美欧研究部副部长张茉楠在接受中央广播电视总台环球资... 0
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09-19 22:00...中国银保监会江西监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条,对其警告,处5万元罚款。夏云雨对中航信托股份有限公司发放信托贷款贷后管理未尽职的违法行为负直接责任。中国银保监会江西监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条,对其警告。李鹏对中航信托股份有限公司个人贷款“三查”不到位的违法行为负直接责... 0
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09-18 10:30...锡林郭勒银保监分局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)项对其警告,罚款19万元。锡银保监罚决字〔2023〕23号显示,王志刚为鄂尔多斯银行锡林郭勒分行内部制度执行不到位、营业场所管理不到位严重违反审慎经营规则行为直接责任人,锡林郭勒银保监分局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)项... 1
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09-15 18:30...、烟台埃维管业有限公司(以下简称埃维管业)的全部股权。于范易担任上述三家公司的执行董事兼法定代表人,刘某娟担任埃维管业的经理,埃维创业、埃维商贸的监事。于范易、刘某娟、埃维商贸、埃维创业、埃维管业互为一致行动人。2019年3月12日,于范易及其一致行动人开始通过集中竞价的方式买入“我乐家居”。2021年1月27日,于范... 0
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09-14 16:30...国家金融监督管理总局发布行政处罚决定文书金罚决字〔2023〕7号,中国民生银行股份有限公司罚款合计4780万元。其中,总行4430万元,分支机构350万元。紧接着,8月24日,交易商协会发布自律处分信息,中国民生银行股份有限公司作为债务融资工具主承销商,存在违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为。根据银行间债券市场相... 1
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08-08 10:40...该分行除了被处罚款1130万元外,另有12名责任人被警告或罚款,4人遭终身禁止从事银行业工作,1人被取消高管任职资格3年。1130万元的罚款金额,也是年内中国银行受罚额度最高的一笔。具体来看,中国银行深圳分行涉及14项违法违规事实:超权限办理出口双保理、融信达业务、投行理财业务;贸易融资业务、投行理财业务三查不尽职;回... 12
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2024-04-30-13:39 GMT . 添加到桌面浏览更方便.
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