16年投顾老将，期货“驾龄”仅2年“翻车”：455名期货从业人员背后，国海证券的合规迷局 #国海

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... 2026-09-12 15:00 .. 能不能等同于真实的合规能力？一纸罚单背后的“时间差”日前，广西证监局新增一则监管罚单：对从业人员陈某丽采取出具警示函的行政监管措施，并记入诚信档案。
    监管函认定，陈某丽“守法合规意识不强，违规向投资者推介业务”。
    处罚依据同时援引《证券基金经营机构从业人员监督管理办法》和《期货从业人员管理办法》。
    后者的出现，意味着其违规行为与期货业务直接相关。
    据中国证券业协会公开信息，陈某丽2010年在国海证券登记执业，2014年10月取得投顾资格。
    中基协信息显示，她在2019年7月取得基金从业资格。
    而中国期货业协会公示信息显示，其期货从业资格授予时间为2024年5月31日，执业机构为国海证券桂林分公司。
    从业16年，可以说是不折不扣的券业“老兵”。
    但从拿到期货资格到接下罚单，仅有短短两年时间。
    为何会“翻车”？高比例“期货大军”与罚单前科据及公开数据，国海证券现有2448名证券从 .. UfqiNews ↓ 1

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...在此背景下，主动权益基金的仓位变化尤为受到关注.
    国海证券研究数据显示，随着国内经济的企稳复苏与AIGC产业趋势的开启，全市场主动权益型基金的股票仓位整体有所提升.
    其中，灵活配置型基金股票仓位环比上升了1.81个百分点，仓位升至78.79%，偏股混合型基金股票仓位环比上升了0.8个百分点，仓位升至89.2%，普通股票型基金股票仓位环比上升了0.3个百分点，仓位升至90.72%.
    随着主动权益型基金股票仓位进一步回升，普通股票型与灵活配置型基金股票仓位水平增长至近五年最高水平，高仓位运作基金占比持续增加.
    具体来看，东方财富Choice数据显示，全市场已公布一季报的主动权益类基金中，共有3291只基金的股票仓位高于90%，63只基金仓位超过95%.
    其中，丘栋荣、李元博、莫海波等百亿元量级知名基金经理所管基金的一季度末股票仓位均高于95%，由黄兴亮掌舵的万家创业板2年.. 04-30 11:20 ↓ 55

...蔚来创始人、董事长、CEO李斌在社交平台发布视频说道2024-03-25蔚来,李斌,数据3月23日，世界自然基金会（瑞士）北京代表处、生态环境部宣传教育中心、鄂尔多斯市人民政府共同主办，鄂尔多斯市生态环境局承办的2024地球一小时“中国鄂尔多斯主场城市活动以”创新，联结，共享——为地球献出一小时为主题展开2024-03-25北京,小时,地球近期，多名消费者向《每日经济新闻》记者爆料称，北京朝阳区双井富力广场的中国黄金北京概念店“倒闭了”，自己此前在该店“无忧预订”的黄金也无法提取.
利益受损消费者（以下又称“受害人”）表示，截至2024年1月，粗略统计涉及黄金就达60公斤2024-03-25中国黄金,黄金,加盟店日前，阳光股份（000608）发布了2023年年报.
2023年公司实现营业收入3.21亿元，实现净利润﹣2.3亿元，较上年同期亏损收窄38公司,202.. 03-25 03:00 ↓ 43 ..UfqiNews