券商开户需核查投资者诚信档案！监管强化行业失信约束机制 #核查

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... 2024-10-01 10:30 .. 强化对资本市场经营主体和从业人员的失信约束。
    据悉，按照监管要求，证券期货等经营机构在为投资者开立证券、期货相关账户时，应当查询投资者的诚信档案，还可根据中国结算提供的反馈获取相关诚信信息，对涉及交易禁入的主体严格执行开户后的相应交易限制措施。
    券商在办理客户证券质押式回购、约定式购回以及融资融券业务申请时，可以查阅客户的诚信档案。
    在上市公司财务造假相关主体惩戒、注册会计师转所聘用等重点监管领域未履行法定查询义务的，将依法从重处罚。
    记者了解到，监管部门要求各市场经营主体高度重视资本市场诚信建设，认真组织学习《证券期货市场诚信监督管理办法》，增强对诚信工作重要性的认识，全面了解掌握诚信档案数据库、诚信信息查询、诚信约束激励等相关规定要求。
    市场经营主体要珍视自身诚信记录，不断完善内部诚信监督、约束机制，建立健全常态化查询诚信档案的工作机制，严格依法履行诚信档案查询义 .. UfqiNews ↓ 1

...（2）公司对现任全部福州分公司项目经理均进行了核实，项目经理已出具承诺，无冒充业主单位工作人员将询证函快递给会计师的行为；（3）公司调取相关项目进度确认单与对应合同进行客户公章比对，并将本次客户现场确认的项目进度单与以往年度获取到的进度单进行公章比对，未见异常；（4）公司与微博举报涉及的客户单位取得联系，客户确认项目进度与项目进度单一致、项目质量合格，双方不存在纠纷或潜在纠纷，年度会计师收到的询证函确系客户盖章并独立寄出.
2、现场走访公司会同保荐机构、会计师和律师于2023年2月16日-2月20日现场走访了微博举报中涉及的惠安县农业农村局（原名惠安县农林局）、上杭县自然资源局（原名上杭县国土资源局）、莆田市秀屿区自然资源局（原名莆田市国土资源局秀屿分局）和龙岩市永定区农业农村局（原名龙岩市永定区农业局）4家客户.
该4家客户现场对涉及到的6个项目的进展情况、公.. 02-26 09:00 ↓ 31

...”作为长宁社区疫情防控工作的主要负责人，邓洪雷始终冲锋在前，把党史学习教育成果转化为担当抗疫和服务群众的强大动力，坚守在社区抗疫一线，用实际行动展示了一个共产党员的责任与担当.
    “白加黑”坚守一线“今天的数据核查好了吗？一定要及时对外地来锡人员进行核查，早发现、早预警、早处置.”
    这是邓洪雷每天的工作常态.
    从早上7点开始上班，到晚上10点左右才下班，每天工作14小时以上，即使披星戴月，但却甘之如饴.
    7月21日至今的一个多月以来，在他的带领下，长宁社区积极落实数据核查、人员管控、采样点建设等各项工作，并引导居民自主安装注册“灵锡”APP、申领人员预制码，为全民核酸做好准备工作，构筑起长宁疫情防控的坚实堤坝.
    黑色也是“保护色”长宁社区是最早一批开展全民核酸检测实战演练的小区，在大家的共同努力下，10小时完成了15000余人的核酸检测工作，这一重大工作的背后离不开众人.. 11-15 19:30 ↓ 28 ..UfqiNews