... 2024-07-21 23:20 .. 浙江证监局决定对青田县支行采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
还要求青田县支行应高度重视，严格对照基金销售相关法律法规，采取切实有效的整改措施落实整改，并于收到本决定书之日起30日内向浙江证监局提交书面整改报告。
另外两份处罚是对时任的两位员工。
经查，陈金清（2015年12月至2019年10月）、李玲玲（2019年10月至2021年1月）在青田县支行任职期间，未取得基金从业资格从事基金销售业务，违反了基金销售相关规定。
浙江证监局决定对李玲玲、陈金清采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
南财快讯记者注意到，因基金销售违规被处罚的银行分支机构并不少见。
宁夏证监局于6月25日发布《关于对中国工商银行宁夏回族自治区分行采取责令改正措施的决定》。
决定书显示，该行存在三大问题，分别是部分支行基金销售业务负责人未取得基金从业资格；未成 .. UfqiNews ↓
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