把好上市入口关　北交所紧抓保荐机构执业质量 #上市

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... 2024-06-24 13:10 .. 北交所决定对富耐克和公司董事长李和鑫、时任财务总监兼董事会秘书李麟、财务总监兼董事会秘书吴延升采取出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
    随后，河南证监局也对富耐克下发行政监管措施决定书。
    富耐克公开发行并上市项目的审计机构和保荐机构也同日收到北交所“罚单”。
    当日，中原证券和大华所收到北交所下发的自律监管措施决定书。
    北交所决定对中原证券、大华所以及保荐代表人和签字会计师均采取出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
    加强现场督导紧抓保荐机构执业质量今年以来，北交所紧抓保荐机构执业质量，落实“申报即担责”要求，强化现场督导，明确现场督导为审核主要手段之一，压严压实中介机构的“看门人”责任。
    《北交所发行上市审核动态2024年第1期（总第9期）》（简称《审核动态》）显示，2024年1至4月，针对2家申报项目中存在的中介机构执业质量问题，采取 .. UfqiNews ↓ 7

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...前3个在今天全文发布，最后一个关于自身建设的文件，也将就主要内容发布新闻稿.
    他表示，此次政策文件制定坚持目标导向、问题导向，牢牢把握强监管、防风险、促高质量发展的主线.
    他尤其提到此次文件制定突出“强本强基”和“严监严管”.
    一方面，聚焦提高上市公司质量和保护投资者合法权益，进一步完善加强市场监管的相关措施.
    另一方面，坚持刀刃向内，动真碰硬，在从严加强证监会队伍管理方面作出全面的安排.
    “这次出台的相关文件是一个有机整体，从发行准入、上市公司持续监管、中介机构监管等各方面系统性提出政策措施.”
    李超以关于严把发行上市准入关的相关文件为例说，文件着眼于从源头提高上市公司质量，共有8项政策措施，其中包括严把拟上市企业申报质量、严禁以圈钱为目的盲目谋求上市、过度融资，对财务造假、虚假陈述、粉饰包装等行为，及时依法严肃追责等.
    证监会首席风险官、发行监管司司长严伯进也表示，该.. 03-16 20:40 ↓ 12

...以‘圈钱’为目的盲目谋求上市、过度融资行为将遭受强力阻击.”
    清华大学五道口金融学院副院长田轩说.
    需严审“伪科技”、突击冲业绩等问题，对财务造假、虚假陈述、粉饰包装等行为及时依法严肃追责.
    安永大中华硬科技行业中心审计主管合伙人汤哲辉表示，新规对A股IPO中的“伪科技”明确说“不”，就是要把有限的资源留给科技创新最需要的地方，让更多真正具有“硬科技”的企业获得资本市场支持.
    还需督促“关键少数”增强诚信自律法治意识，完善公司治理.
    “我们关注到，一些准备筹划上市的公司，内部治理制度不断完备、组织架构不断优化，逐步成为践行现代企业制度、规范运作的优秀企业代表.”
    中国人民大学中国资本市场研究院联席院长赵锡军说.
    上市门槛要求更加严格设置更加严格的上市门槛是严把准入关的重要体现.
    专家认为，可从督促建立现代企业制度、提高部分板块上市指标、从严监管未盈利企业上市三方面入手做好这.. 03-19 19:20 ↓ 10 ..UfqiNews