严防利用他人证券账户操纵市场 #账户

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... 2024-05-15 10:20 .. 出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易；第195条规定出借或借用证券账户的，责令改正，给予警告，可处50万元以下罚款。
    去年11月证监会公布的几个行政处罚案例，涉及证券账户出借或借用，其中一例还涉及亲属证券账户借用，证监会对证券账户出借方也给予了行政罚款。
    而在此前罗某某操纵案中，配资“金主”金某在明知罗某某用配资资金操纵证券市场情况下，仍提供资金、账户，也被刑事追责。
    由此引发两个疑问。
    第一个疑问：普通投资者为自己配偶、父母、子女操作证券账户，是否违反《证券法》第58条。
    投资者为直系亲属操作证券账户，尤其是申购新股、申购可转债，这有一定的内在需求，不能说一家老小都盯着股市，代为操作家人账户或可提高打新中签率、收益率，其中并无违法违规的故意，也不会扰乱市场秩序，对其它市场主体也不会造成伤害，简单禁止此类行为，对引导资金入市或不利。
    笔者建议，监管部门可 .. UfqiNews ↓ 2

...根据监管调查，在操纵期间，王春芳通过控制的账户，共计买入当代东方的金额高达41亿元以上；卖出金额亦达23亿元以上，买卖金额合计达到超过65亿元.
总交易额超65亿经证监会调查，2017年8月23日至2018年8月15日，王春芳控制使用华鑫国际信托有限公司-华鑫信托·华昇83号集合资金信托计划（下称“华昇83号”）等49个信托账户和杨某娟等26个个人账户，共计75个证券账户（下称“账户组”）进行证券交易.
在操纵期间，王春芳控制使用账户组通过集中资金优势和持股优势连续买卖，并采取对倒交易等方式，操纵当代东方股票价格，连续买入3.05亿股，金额41.16亿元；主动买入成交2.48亿股，金额33.46亿元；卖出1.88亿股（剔除在自己实际控制间交易，下同），金额23.5亿元（剔除在自己实际控制间交易，下同）；在自己实际控制的证券账户之间交易6208.64万股，金额8... 08-05 16:40 ↓ 15

...二人负责交易决策.
    2017年9月至2018年1月,陈维新先后打款9,600万元用作操纵“凤形股份”的保证金,资金源于自有资金及借款.
    期间,张兆阳、朱瑞操纵“凤形股份”股价失败.
    2017年11月,经朱瑞介绍,张兆阳、朱瑞将前期用来操纵“凤形股份”的证券账户以及资金2,800万元转交给李卫卫,转由李卫卫团队主要负责操作,张兆阳、朱瑞继续参与,从事相关对接和交易操作事宜.
    转由李卫卫团队操作后,朱一栋、滕某涛接受朱一栋安排)通过提供资管账户、借入个人账户、提供资金、参与交易操作等也加入到操纵“凤形股份”事项中.
    2017年11月底,朱一栋与李卫卫商定股票换仓交易事项,张兆阳、朱瑞、李卫卫、滕某涛负责具体实施,一方卖出“凤形股份”,另一方买入“凤形股份”.
    2017年12月,张兆阳将李卫卫接手维护股价事宜告知邓某.
    随后,陈维新、邓某、李卫卫、张兆阳见面,李卫卫提出由其承担.. 07-27 21:10 ↓ 10 ..UfqiNews