驻场检查公募体现“严监严管” 有助于推动行业高质量发展

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... 2024-03-27 01:00 .. 今年以来，监管对资本市场、证券基金行业依法从严监管的高压态势不断强化。
    全国两会期间，主席吴清在经济主题记者会上答记者问时表示，未来监管工作的重点要突出“两强两严”，其中，“强”是要“强本强基”，“严”就是“严监严管”，依法从严监管市场，依纪从严管理队伍。
    紧接着，3月15日证监会又发布了《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》等四项政策文件，从发行准入、上市公司持续监管、中介机构监管等各方面系统性提出政策措施，其中也指出要强化日常监管、现场检查和执法问责等。
    从这个意义上来说，对公募基金的驻场检查既体现了对证券基金行业“严”字当头的监管定调，也是依法从严监管市场的重要举措之一，严监管信号非常明确。
    另一方面，回到公募基金，这个行业从诞生到如今的蓬勃发展，从来都离不开监管部门的引领和监督，市场和机构确实无需过度担心。
    根据中基 .. UfqiNews ↓ 0

... 03-16 04:30 , 11241 , 153 ..
[编按：转载于新浪网/证券， 2024-03-15. ]

中国证监会2024年发布四项政策文件:强本强基和严监严管

（2024年3月中国）证监会集中发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》等四项政策文件，分别为
《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》、
《关于加强上市公司监管的意见（试行）》、
《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》以及
《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》.


（中国）证监会表示，此举为深入贯彻落实中央金融工作会议、省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班精神，推进建设中国特色资本市场.

证监会坚持目标导向、问题导向，牢牢把握强监管、防风险、促高质量发展的主线，落实监管要 “长牙带刺”、有棱有角的要求，着重突出“强本强基”和“严监严管”.


8项政策措施严把发行上市准入关

首先，是《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》.
     该文件着眼于从源头提高上市公司质量，全面从严加强对企业发行上市活动监管，压紧压实发行监管全链条各相关方责任，维护良好的发行秩序和生态，提出了8项政策措施.


一是严把拟上市企业申报质量.
    压实拟上市企业及 “关键少数”对信息披露真实准确完整的第一责任，严禁以“圈钱”为目的盲目谋求上市、过度融资.
    对财务造假、虚假陈述、粉饰包装等行为及时依法严肃追责.

二是压实中介机构 “看门人”责任.
    建立常态化滚动式现场监管机制，用好以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价机制.
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...对检测站持证情况、检测机构资质认定及设备定检、授权签字人、检测记录、检测报告、内部管理制度等方面进行全面检查.
    市场监管执法人员现场随机抽取十份检测报告，对报告中资质认定证书、质量体系文件、人工记录单、授权签字人持证情况及检测能力范围进行书面审查，组织计量所工作人员现场查看检测计量设备是否经过检定或校准并定期送检.
    交警大队执法人员通过公安交通管理综合应用平台专网服务系统对检测站检测数据实施后台监控，对所检测车辆的各项录入参数、检测数据真实性进行核实.
    环境保护局工作人员认真查阅机动车检测相关档案资料，并通过东软机动车环保检测检验系统进行排放检验信息联网核查，查验新标准落实情况.
    联合检查中发现的问题，检查组已责令机动车检测站限期整改.
    下一步，开发区将进一步完善协同监管机制，持续加大对机动车检测机构的监管力度，督促机动车检测机构不断提升检测能力和管理水平，为人民群众.. 10-06 06:10 ↓ 24 ..UfqiNews