深交所对“一哥”中信证券启动现场督导！此前被质疑硬怼监管

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... 2024-03-23 17:50 .. 深交所决定对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导。
    背后发生了什么？这缘于联纲光电对监管机构的一则回复函。
    该司以光电信号传输技术为核心，主要从事信号传输连接产品、电声产品及3C配套产品的研发、生产和销售。
    2024年1月16日，联纲光电发布了“关于联纲光电科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件第二轮审核问询函之回复报告”。
    在回复报告中，联纲光电针对深交所的诸多询问一一做出解释。
    但关于实际控制人持股比例较高问题的回答，引发了外界的争议。
    文件显示，联纲光电实际控制人徐耀立、徐耀志兄弟直接或间接控制发行人表决权的比例为91.34%，加上二人的配偶合计持有发行人6.66%股份，实际控制人家族合计控制98%的股份。
    但招股说明书风险提示中仅提示了两名实际控制人持股比例较高可能产生的不当控制风险，未提及二人配偶亦持有发行人股份。
    深交所要求，发行人：一是，说明各董 .. UfqiNews ↓ 0

... 09-06 10:00 , 3161 , 136 ..

（接续）

第四节股份变动管理

2.4.1 上市公司股东以及董事、监事和高级管理人员所持股份的限售、减持及其他股份变动事宜，应当遵守《公司法》《证券法》，以及中国证监会和本所关于上市公司股份变动的相关规定.

2.4.2 上市公司控股股东、实际控制人及其亲属，以及上市前直接持有10%以上股份的股东或虽未直接持有但可实际支配10%以上股份表决权的相关主体，持有或控制的本公司向不特定合格投资者公开发行前的股份，自公开发行并上市之日起12个月内不得转让或委托他人代为管理.

前款所称亲属，是指上市公司控股股东、实际控制人的配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母以及其他关系密切的家庭成员.

2.4.3 上市公司董事、监事、高级管理人员持有的本公司股份，按照《公司法》规定，自上市之日起12个月内不得转让，在任职期间每年转让的股份不超过其所持本公司股份总数的25%，离职后6个月内不得转让.

2.4 ... 北京证券交易所股票上市规则（试行）-2 ⟶

...经检查《发行保荐工作报告》和保荐工作底稿，中信证券对发行人存货存在如下核查工作不到位的情形：一是未充分关注发行人在途存货存在的上述异常情形并进行审慎核查，针对在途存货仅核查期后入库单、报关单和提单，未对抽盘时已入库的存货执行监盘、抽盘、抽样送检等程序.
    二是对发行人境外存货核查程序执行不到位.
    未对发行人境外存货执行监盘程序，与审核问询回复中所称的已聘请第三方中介机构执行存货监盘的情况不符；对境外存货的抽盘程序执行不到位，对于第三方中介机构抽盘工作底稿显示的“未盘到”的异常情形未予充分关注并进一步核查，仍将异常结果纳入抽盘比例范围进行披露.
    三是对发行人存货跌价准备计提的核查程序执行不到位，保荐工作底稿中未完整记录对发行人超过保质期或者客户长时间未提货的存货减值风险的核查情况.
    第二，未充分关注发行人境外销售交易存在的异常情形并进行审慎核查.
    招股说明书(申报稿)显示.. 04-17 23:30 ↓ 22 ..UfqiNews