深交所坚决查处违法违规扩大重处分覆盖面 #董监高

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... 2024-03-14 11:00 .. 深交所对实际控制人、时任董事长邱亚夫、时任总会计师张义英和时任董事、总经理杜元姝分别实施公开认定10年、5年、3年不适合担任上市公司董监高的处分。
    造假、占用作为严重损害中小投资者权益的重大恶性违规，历来是资本市场的“顽疾”。
    据统计，近95%的公开认定不适合担任上市公司董监高的处分与财务造假、资金占用相关。
    比如*ST太安。
    2024年2月，深交所针对公司财务造假和资金占用作出公开认定等纪律处分。
    *ST太安通过少结转成本、少记费用等方式，2018年至2021年累计虚增利润4.3亿元，控股股东太安堂集团2018年至2022年通过预付设备采购款、预付药品采购款、支付林下参采购款等多种方式占用上市公司资金近10亿元。
    针对组织并实施财务造假和资金占用“首恶”实控人、董事长兼总经理柯少彬，深交所对其作出公开认定10年不适合担任上市公司董监高的处分。
    扩大重处分措施覆盖面一般而 .. UfqiNews ↓ 4

...结局相当糟糕.
    最大回撤超九成但这还低估了该产品的回撤幅度.
    从前述的净值图表（上图）可以观测到，该私募基金的净值最高点停留于2021年6月25日，当时净值为3.50元.
    以这样估计，该产品成立以来最大回撤幅度可能超过90%！而且是在这个产品收益率达350%以后.
    大开大合的净值，让人为该产品持有人的心脏，都了捏把汗.
    核心员工的定制产品相关资料显示，这只私募产品穿透后是一家上市公司员工参与投资自家公司战略配售股的集合资产管理计划.
    简言之，投资者是公司26位核心员工，持有标的是自家公司的战略配售股份.
    资料还显示，这家科创板上市公司于2020年8月上市，有两家战略投资者参与配售，其一是保荐券商旗下的投资公司，其二就是上述自家员工参与的私募产品.
    根据当时参与人员的书面承诺，参与人员认购资金均为自有资金.
    对应股票限售期为自发行人首次公开发行并上市之日起12个月.
    具体投资参与.. 03-27 01:00 ↓ 20

...自该行2012年6月开业之时就在该行任职，带领着青岛农商行从开业走向深交所上市.
    在加入青岛农商行前，他曾供职于山东省分行、中国人民银行济南分行、山东省联社.
    在任职青岛农商行期间，与刘宗波搭档的刘仲生作为创始董事长此前同样因超过关键人员任职期限的相关规定于2022年8月辞任，不过，在2022年履职评价结果中却获得了“称职”认证.
    据了解，青岛农商行的董事履职评价包括董事自评、董事互评、董事会评价、监事会最终评价等环节；监事履职评价包括监事自评、监事互评、监事会最终评价等环节.
    在青岛农商行2022年度的履职评价结果中，除刘宗波之外，此前因个人原因离任的原风险总监姜伟亦被评定为“不称职”.
    与此同时，还有多位离任或在任的副行长仅得到“合格”的评价，副行长丁明来及原副行长贾承刚、王建华均被董事会、监事会评定为“基本称职”.
    对于上述董监高的履职评价，获得了青岛农商行第四届.. 06-03 08:50 ↓ 19 ..UfqiNews