... 2024-01-30 12:10 .. 在对华林证券采取监管措施的同时，西藏证监局还对华林证券时任私募资管业务分管高管兼资管部门负责人翟效华和时任投资主办陶照分别采取监管谈话措施。
华林证券在27日公告中称，公司已按照监管要求积极推进整改。
暂停新增私募资产管理产品备案事项不影响公司现有净值型产品正常运作，对公司收入和利润的影响较小。
实际上，这并非华林证券第一次因内部控制不完善而受罚。
2023年4月4日，西藏证监局作出对华林证券采取责令改正措施的决定。
经查，华林证券存在内部制衡和隔离不足，岗位授权管理和业务人员从业资格管理不到位，未及时报告或报备新业务的问题。
西藏证监局要求华林证券完善内部控制，规范从业人员管理，及时履行报告义务，对相关责任人进行问责，并提交书面整改报告。
“我局将在日常监管中持续关注你公司的整改情况和问责情况.”
西藏证监局表示。
更早前的2019年12月31日，证监会亦曾作出对华林证券采 .. UfqiNews ↓
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