... 2024-01-13 00:00 .. 根据决定书，、中德证券和万和证券被采取出具警示函的措施，6名保荐代表人被采取监管谈话的措施。
上述机构和人员的主要违规问题为，保荐的、和可转债项目存在发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上等情形，违反了《保荐办法》。
业内人士认为，本次公布的监管措施，是根据修订后的《保荐办法》做出的监管处理，体现了最新的监管导向。
一方面，对机构和人员“双罚”。
“过罚相当”并不意味着放松监管，在往年对保荐代表人出具监管措施的基础上，首次对保荐机构采取出具警示函措施，督促保荐机构切实履行把关责任，传递了从严监管的导向。
一位机构人士提及，注册制下，市场强调“申报即担责”，处罚对象也已转向机构与个人的“双罚”机制。
除了项目人员，管理人员、内控人员等也在处罚范围内，这也给券商敲响了警钟。
“对市场主体违规行为及时亮剑，坚持监管‘长牙带刺’，强化纪律处分‘惩前毖后’的警示 .. UfqiNews ↓
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