掐指一算，印堂发暗？因“天干地支”研报，国盛证券首席分析师被约谈

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... 2023-02-26 00:30 .. 终于有了明确的“正主”。
    因违反《发布证券研究报告暂行规定》，江西证监局于12月13日做出行政处罚决定，约谈“风水”研报的作者刘富兵。
    具体来看，江西证监局指出，刘富兵制作并发布的《天干地支在择时中的应用初探》存在三项问题：一是制作的《天干地支在择时中的应用初探》PPT文件，实质构成研究报告，而未按法规要求制作，未向国盛证券申请入库、审核、发布，私下交流外传，导致该研究报告被媒体广泛转载，致使该报告事实上被发布。
    二是未经国盛证券审核，未进行登记、备案，将研究报告提供给特定第三方，未公平对待发布对象。
    三是利用天干地支纪历分析股票市场走势，研究方法不专业审慎，研究结论不客观科学。
    显然，第三项是对研报本身“专业性”和“科学性”的问题；另外两项均是研报发布的合规问题，并且将国盛证券牵涉在内。
    舆情发酵声誉风险其实，在“风水研报”事件爆出之初，国盛证券就曾对媒体表示，“该P .. UfqiNews ↓ 0

...并督促相关证券公司内部严肃追责.
    在从严打击违法违规行为的同时，加强现场检查，向行业通报利用风水学说分析、预测股市的违规案例，重申、强调法规和监管要求，加强警示教育，净化行业生态.”
    证监会称.
    证监会表示，下一步将持续加强发布证券研究报告监管执法和自律管理，严厉打击利用天干地支、阴阳五行等风水学说预测股市等违规行为，维护市场秩序和投资者合法权益.
    “证监会将多措并举、形成合力，进一步推动提高研报行业合规水平.
    如加强与公安司法、发改、市场监管等相关部门的沟通协调，发现利用发布研究报告业务编造、传播证券交易虚假信息、利益输送、操纵市场等违法行为的，区分不同情形，采取行政惩戒、依法移送司法机关追究刑事责任等方式，严厉打击证券违法犯罪活动.”
    证监会称.
    风水学说预测A股被处罚已有先例回顾历史，证券行业从业者通过“风水学”预测A股市场表现，被监管处罚已有先例.
    2021年12月.. 02-26 07:00 ↓ 21

...太平洋证券发布证券研究报告业务存在多项违规行为.
    首先，存在5人未取得分析师资格，但以分析师名义对外发布研究报告，其中4人在中国证券业协会均注册为“一般证券业务”；1人既未注册为“证券分析师”，也未注册为“一般证券业务”.
    其次，合规审核于2021年11月8日已关注到某员工的证券分析师资格问题，但迟至2022年4月8日，该问题仍未解决；抽查的个别研究报告未记载分析师证书编码，个别研究报告数据计算有误；抽查的某研究报告由撰写人提交后，组长于当日同一时间通过审核.
    监管部门还发现，公司《研究院撰写及发布证券研究报告管理办法》第64条将“公司评级”根据“个股相对大盘涨幅”情况分为5级，抽查的2篇研究报告也均在报告的尾部引用该评级，但“大盘涨幅”并未明确指明为何种指数.
    由于上述行为违反多项规定，云南证监局决定对太平洋证券采取责令改正的监督管理措施，并要求太平洋证券应认真学.. 05-25 13:00 ↓ 16 ..UfqiNews