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11-21 07:40...该业务是上海清算所和欧洲清算银行于2020年12月宣布推出“玉兰债”业务后，非金融企业发行的全球首单“玉兰债”。“玉兰债”是以上海市市花命名，通过金融基础设施跨境互联互通，服务中资发行人面向国际市场发债的创新业务。该品种由上海清算所和欧洲清算银行合作推出，通过两地金融基础设施互连，共同为中资发行人和海外投资人提供登记、... 0
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11-15 20:40...关于对李婧晖、王一鸣采取责令改正措施的决定监管明确不得低价竞争罚单发布之后，就受到了讨论，关注比较多的就是收费过低的情况。值得关注的是，在过去几年中，监管很少因投行业务中收费过低的问题给券商开具罚单。有券商投行负责人向记者感慨，“价格战”确实有助于保有份额，但是长远来看，并不利于行业发展。《证券公司保荐业务规则》中明确... 1
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11-15 10:30...这也是新加坡本土企业发行的首单和可持续发展挂钩的熊猫债券，该债券第二期的发行要求之一就是该公司到2025年度在中国地区所运营物业的能源消耗强度降低不少于7.5%。凯德投资（中国）首席财务官李蕙珊：我们做了两次发行，一次在3月，一次在7月。在第二次发行，其实我们的利率就下降到了2.8%。利率的收窄，对我们来说也是一个惊喜... 1
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11-11 23:10...说明发行人最近二年实际控制权是否发生变化。第一轮问询回复初稿（未盖章）显示，黄国平与黄碧婵于2021年11月29日签署离婚协议书。实际控制人在2021年11月29日离婚，股东之间的关联关系、一致行动关系发生了重大变化。保荐人在明知前述离婚事项的情况下，未督促发行人在招股说明书（申报稿）中按照规定披露实际控制人曾为夫妻关... 2
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11-11 22:30...深交所发出第一轮问询，要求结合黄国平、黄碧婵报告期内直接、间接持有发行人股份变化及股权转让情况，说明发行人最近二年实际控制权是否发生变化。第一轮问询回复初稿（未盖章）显示，报告期初，黄国平直接持股24%，通过小象投资间接持股28%，合计持有发行人52%的股份；黄碧婵直接持股6%，通过小象投资间接持股42%，合计持有发行... 2
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11-11 22:00...招股说明书（申报稿）显示，皓吉达实控人为董事长黄国平，董事、总经理黄碧婵二人。二人分别持有皓吉达25.83%、59.69%股份，为皓吉达共同实控人。双方通过签署一致行动协议巩固了共同控制关系，并约定在发行上市后三年内持续保持一致行动。深交所指出，股权清晰、控制权稳定是发行条件之一。但发行人未按规定在招股书中披露实控人黄... 1
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11-11 18:50...本次发行人、两个中介机构均被开罚单，跟招股书中未明确披露实控人的婚姻和股权变动情况有关。具体来看，招股书中提到，皓吉达电子实控人为董事长黄国平，董事、总经理黄碧婵。二人分别持有发行人25.83%、59.69%股份，为发行人共同实际控制人。双方通过签署一致行动协议巩固了共同控制关系，并约定在发行上市后三年内持续保持一致行... 2
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11-10 21:40...至于取消发行的原因，不少发行人提到了“市场波动”，并表示后续再择机发行。企业预警通显示，在近一周信用债取消或推迟发行的原因分布上，“市场波动”为主要原因，占比近80%。例如，“24宜昌高新”的发行人即表示：“由于市场出现波动，经本公司与簿记管理人协商一致，决定推迟本期短期融资券的发行工作，调整后的发行安排另行公告。”回... 6
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11-09 14:50...也未披露一致行动协议的签订时间。第一轮问询回复初稿（未盖章）显示，黄国平与黄碧婵于2021年11月29日签署离婚协议书。深交所表示，实际控制人在2021年11月29日离婚，股东之间的关联关系、一致行动关系发生了重大变化。保荐人在明知前述离婚事项的情况下，未督促发行人在招股说明书（申报稿）中披露实际控制人曾为夫妻关系、报... 0
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11-09 12:30...也未披露一致行动协议的签订时间。《保荐工作报告》显示，保荐人内核部门重点关注了实际控制人认定及夫妻财产分割问题，项目组称黄国平与黄碧婵曾为夫妻关系且已离异，双方于2023年3月28日签署一致行动协议。2023年10月27日，深交所发出第一轮问询，要求结合双方离异具体时点、公司决策及公司治理实践等，说明发行人最近二年实际... 0
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10-28 11:20...二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用。三是在多个投行项目中质控核查把关不严。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，中国证监会决定对开源证券在2024年10月17日至2025... 3
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10-17 10:50...为农业领域相关的政府部门、企事业单位、科研院校等提供数据采集、分析决策、精准执行、科学管理服务，从而助力实现政府监管服务信息化转型、科研数字化创新、农业产业智能化应用的创新发展。上市公告书显示，托普云农控股股东为托普控股。本次发行前公司股本总额为6,396.00万元，托普控股直接持有公司4,086万股股份，占发行前股本... 3
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10-16 11:10...广泛应用于航空航天、燃气轮机及汽轮机、核工程、石油化工等领域高端装备的生产制造。截至上市公告书出具之日，栾东海为公司的控股股东、实际控制人。栾东海直接持有公司5,625万股，占公司本次发行后股本总额的15.13%，此外，栾东海通过中和上大控制公司2,970万股，占公司本次发行后股本总额的7.99%，合计控制公司23.1... 2
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10-11 18:40...5年内不接受其发行上市申请文件。而这是注册制以来交易所首单对IPO发行人处以5年内不接受申请文件的纪律处分。上交所对黄学良、ToshioNakama、林铠鹏、熊世坤、黎雄应、杨录予以公开认定3年内不适合担任发行人董事、监事、高级管理人员的纪律处分；对黄学良予以1年内不接受其控制的其他发行人提交的发行上市申请文件的纪律处... 0
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09-28 20:30...根据募集说明书，本次债券的募集资金100亿元拟用于补充营运资金，100亿元拟用于偿还到期公司债券。此外，平安证券计划发行100亿元短期公司债和200亿元小公募，目前均已注册生效。其中，200亿元小公募债的募集资金全部用于偿还或置换到期的公司债券的本金，100亿元短期公司债拟全部用于补充公司营运资金和偿还到期债务。202... 0
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08-29 05:10...韩志强IPO承销商：华林证券股份有限公司IPO律师：北京市中伦律师事务所IPO审计机构：天健会计师事务所（特殊普通合伙）资产评估机构：深圳道衡美评国际资产评估有限公司（二）执业评价情况（1）信披情况发行人在“柔版印刷技术”等行业通用技术相关升级的具体表征披露不完全；发行人与黄炫纸品、振兴纸品是否让渡商业机会的情形，是否... 1
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08-24 21:40...71%、2.91%和3.02%。关于业务发展情况，主要体现在五个方面：一是债券评级的承揽同比增加，二季度，15家评级机构共承揽债券产品2862只，同比增长37.13%，环比上升19.50%。二是评级调整次数同比增加，二季度，评级机构共对104家发行人进行了评级调整，同比增长19.54%；占总存续家数的2.19%。三是级... 1
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08-02 18:30...发行利率通过集中簿记建档、集中配售的方式确定。起息日为2023年7月25日。本期中期票据由中债信用增进投资股份有限公司提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。发行人主体长期信用等级和债务融资工具信用等级均为AAA。本期中期票据发行基础规模人民币0亿元，发行金额上限人民币8.5亿元，其中不超过6.10亿元的募集资金拟用... 5
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07-28 07:40...积极帮助发行人梳理科创标的资产、设计转股选择权方案，破解企业股性资金不足等现实困境。市场人士表示，本期上海临港发行的混合型科创票据将债券与投资者未来“转股权”相链接，打通了资本市场从债权投资向创业股权投资转换、共享企业长期发展价值的“最后一公里”，为产业与创投机构进一步拓宽资金来源、丰富退出方式、提高周转效能打开了广阔... 9
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07-15 22:40...并对保荐人、亚太所两名签字会计师采取书面警示的监管措施。“一查就撤”不意味着能“一走了之”。记者了解到，深交所坚持“申报即担责”的原则，常态化运用审核问询、现场督导、谈话提醒、监管处分等手段，压严压实发行人信息披露责任、中介机构核查把关责任，从源头上提高上市公司质量。全面注册制实施，对发行人、中介机构的合规意识、诚信意... 2
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07-15 14:30...需要对发行人、中介机构的合规意识、诚信意识、规范运作、执业质量提出更高要求。上述案例背后，深交所坚持“申报即担责”原则，多措并举，压严压实发行人信息披露责任、中介机构核查把关责任，从源头上提高上市公司质量。数据显示，深交所依法依规对审核和现场督导、现场检查中发现的违规行为采取自律监管措施或纪律处分，推动市场主体切实归位... 4
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07-14 14:20...发行人不得有通过综合业务合作等方式干扰发行定价、违背市场化原则违规指定发行利率(价格)等情形。发行人应当按照市场化原则，合理设置承销机构比选评分指标，比选评分指标不得直接或间接与发行利率(价格)挂钩，不得影响发行价格的市场化形成机制。《通知》还提到，承销机构的债券承揽承做、发行销售等承销业务应与投资交易、同业业务、存贷... 4
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2024-11-26-15:48 GMT . 添加到桌面浏览更方便.
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