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04-21 03:20...724832万元,罚款6516万元。央行2022年12月30日披露的信息显示,上述三家机构被处罚时间为2022年8月31日。其中,招商银行违法行为包括:违反账户管理规定;违反清算管理规定;违反特约商户实名制管理规定;违反支付机构备付金管理规定;违反人民币反假有关规定;占压财政存款或者资金;违反国库科目设置和使用规定;违... 0
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04-20 02:20...被罚没金额合计超17000万元。其中,在统计梳理的237张上市银行罚单中,六大国有银行第一季度合计被罚没金额达7457.08万元,股份制银行、城商行、农商行合计被罚没金额分别为6460.99万元、3417.25万元和395万元。图1:上市银行2024年一季度机构被罚没金额分布从罚单数来看,六大国有银行第一季度合计收到1... 0
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04-19 23:10...83万元,占当期披露利润总额的23.39%。2017年虚增营业收入1.32亿元,占当期披露营业收入的11.26%;虚减销售费用8984.61万元,占当期披露销售费用的17.42%:综合考虑相关减值的影响,虚增利润2.01亿元,占当期披露利润总额的66.18%。2018年虚增营业收入3.24亿元,占当期披露营业收入的20... 1
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04-17 13:10...归属于该行股东净利润32.21亿元,同比下滑11.75%。具体的营业收入结构来看,2023年,中原银行实现利息净收入222.63亿元,同比增长4.64%;投资证券所得收益净额18.92亿元,同比增长30.57%;手续费及佣金净收入13.19亿元,同比下滑26.02%,该行表示主要由于理财业务手续费收入减少。据利润表,中... 0
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04-02 19:30...金融监管总局山西监管局披露,时任山西信托股份有限公司(简称“山西信托”)中小企业事业二部(债权信托部)总经理魏冬冬,对山西信托尽职调查不到位和成立公告披露不规范、信托计划管理不到位、信息披露不到位事项负有责任,被处以警告处罚。同花顺数据显示,去年以来,包括中铁信托、百瑞信托、山西信托、雪松信托、厦门信托、重庆信托、云南... 3
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03-24 20:50...银行机构检查局将坚决发挥现场检查“特战先锋”作用,把检查资源优先投入重点领域和机构。紧绷全面加强金融监管之弦,坚决做到“长牙带刺”,不断强化检查能力建设。严格执法敢于亮剑,有效防范化解金融风险。。2家银行被罚原因集中在信息系统安全领域从处罚信息来看,专栏中提及的重点领域均有涉及。其中,中国银行、中信银行违规事由主要集中... 0
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03-03 21:00...此番违法违规“关键少数”——红相股份实控人、董事长兼总经理(以下简称实控人)被罚力度明显加大。红相股份实控人被罚2288万元,与公司的2513万元处罚金额相近,且实控人被终身市场禁入。业内人士认为,监管层此番处罚红相股份的震慑效果显著。持续6年造假大骗局日前,证监会厦门监管局、深交所分别向红相股份出具罚单。罚单背后,一... 1
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02-20 22:40...2019年10月16日至2023年3月28日期间,谢某娣借用“张某”证券账户从事证券交易,这也是出借时间最长的一个。此外,谢某娣还借用了“尤某珍”“姚某鸣”“赵某”三人的证券账户。借用期间,谢某娣与账户提供方约定按照一比二的比例出资,并实际投入交易资金。经统计,上述证券账户在借用期间合计发生证券交易35.77亿元,其中... 3
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02-05 20:50...31(XinhuaencouragingthemtoparticipateinChinesemodernizationtoadvancenationalrejuvenationspokespersonChenBinhuasaidthatTaiwancompatriotsandbusinessesplayavitalro... 12
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01-16 02:30...向不符合条件的借款人发放流动资金贷款;贷后管理不到位,信贷资金未按约定用途使用;贴现资金直接回流出票人;贷款风险分类不准确;办理无真实贸易背景的票据贴现业务;员工管理不到位;借贷强制搭售保险,被国家金融监督管理总局浙江监管局罚款205万元。2023年12月27日,泰隆银行资金营运中心因票据转贴现业务严重违反审慎经营规则... 0
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01-07 18:40...建设银行涉及四个主要违法违规事实:并表管理内部审计存在不足;母行对境外机构案件管理不到位;未及时报告境外子行高级管理人员任职情况;监管检查发现问题整改不力。行政处罚决定罚款170万元。中国银行涉及九个主要违法违规事实:部分重要信息系统识别不全面,灾备建设和灾难恢复能力不符合监管要求;重要信息系统投产及变更未向监管部门报... 0
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01-05 20:40...尽管2023年全年操纵市场罚单数量仅有19张,但大多都是巨额罚单,合计罚没金额达36.13亿元。例如,森源集团因操纵股票,被证监会罚没约6.16亿元。有的上市公司借市值管理之名,行操纵市场之实。例如,2023年12月18日,发布公告称,公司实控人因合谋操纵劲拓股份股价,被证监会罚没6.61亿元。2023年,内幕交易的罚... 0
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01-05 18:20...有的上市公司借市值管理之名,行操纵市场之实。例如,2023年12月18日,劲拓股份发布公告称,公司实控人因合谋操纵劲拓股份股价,被证监会罚没6.61亿元。2023年,内幕交易的罚单数量达到81张,合计罚没金额超3.9041亿元。其中,并购重组等重大事件仍是内幕交易高发领域。比如,广东证监局的行政处罚书揭开了粤水电的老鼠... 0
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01-05 09:10...富滇银行旗下两家分行合计被罚140万元。其中,富滇银行保山分行因贷款“三查”不尽职,个人经营性贷款被挪用于房地产行业,被国家金融监督管理总局保山监管分局责令改正并处罚款60万元;富滇银行曲靖分行因贴现资金回流至出票人、个人消费贷款管理不到位,信贷资金被挪用,被国家金融监督管理总局曲靖监管分局罚款80万元。中国网财经记者... 0
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01-02 20:40...也容易导致违规行为频频出现。而对于保险中介罚金规模增长,反映出当前的外部环境下,一些竞争力较弱的中介机构往往会使用不正当手段参与竞争。其次,严重违规行为出现的背后,源于一些中小保险中介机构的内控和合规管理制度层面存在较大漏洞。当前,我国保险严监管态势持续,对相关主体开出罚单是保险监管的重要手段。中国保险学会法律专业委员... 0
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01-02 19:50...开展新业务频次更高的同时,也容易导致违规行为频频出现。而对于保险中介罚金规模增长,反映出当前的外部环境下,一些竞争力较弱的中介机构往往会使用不正当手段参与竞争。其次,严重违规行为出现的背后,源于一些中小保险中介机构的内控和合规管理制度层面存在较大漏洞。当前,我国保险严监管态势持续,对相关主体开出罚单是保险监管的重要手段... 0
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01-02 04:10...也容易导致违规行为频频出现。而对于保险中介罚金规模增长,反映出当前的外部环境下,一些竞争力较弱的中介机构往往会使用不正当手段参与竞争。其次,严重违规行为出现的背后,源于一些中小保险中介机构的内控和合规管理制度层面存在较大漏洞。当前,我国保险严监管态势持续,对相关主体开出罚单是保险监管的重要手段。中国保险学会法律专业委员... 1
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01-01 21:50...按照“先证后照”原则实施准入管理,《条例》明确了支付机构注册资本、主要股东、实控人、高管人员等准入条件,对其重大事项变更也实施许可管理,同时建立健全严重违法违规机构的常态化退出机制。同时,结合多年监管实践,《条例》坚持功能监管理念,从业务实质出发,根据能否接收付款人预付资金,分为储值账户运营和支付交易处理两类。新的分类... 0
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12-08 22:20...蒋仕波、叶茂杨控制的账户组于2013年12月18日合计持有科力远股票1634.60万股,持股比例达到5.19%,首次超过总股本的5%,并继续交易该股。截至2022年5月27日(发函交易所计算日,下同),仍持有约2.3亿股,占总股本的13.90%。蒋仕波、叶茂杨未按规定履行报告和公告义务,且于限制期内继续买卖科力远股票,... 0
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12-02 10:00...被罚没合计22475.18万元。个人处罚方面,时任中信银行重庆分行副行长兼风险总监被处警告并罚款6万元,时任中信银行厦门分行行长被处警告并罚款7万元,时任中信银行呼和浩特分行行长被处警告并罚款7万元,时任中信银行厦门分行副行长兼风险总监被终身禁止从事银行业工作。中信银行就此回应称,12月1日,金融监管总局公布2019年... 1
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10-02 01:10...来源:公司公告于范易、刘福娟系夫妻,两人直接或间接持有埃维商贸、埃维创业、埃维管业的全部股权,于范易担任上述三家公司的执行董事兼法定代表人。截至2023年9月4日,于范易及其一致行动人合计持有我乐家居约2244.04万股,占我乐家居总股本的7.1124%。2023年9月5日至2023年9月6日10点20分,于范易及其一... 0
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01-16 19:00...陕西秦农农村商业银行因违反支付结算、反洗钱、货币金银、国库、金融消费权益保护及征信管理规定的违法行为,被中国人民银行西安分行警告,并处469.2万元罚款,作出行政处罚的日期为2022年10月31日。行政处罚内容显示,处罚依据包括《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华... 6
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