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06-17 23:40...华金证券股份有限公司在日常管理和离任审计中,未发现上述人员兼职且持有股份行为并向内蒙古证监局报告,反映出华金证券股份有限公司廉洁从业风险防控主体责任落实不到位。内蒙古证监局表示,上述行为违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第88号)第三十七条第一款、第五款,《证券期货经营机构及其工作人员... 1
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