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01-19 21:40...被中国证监会作出行政处罚决定。去年4月28日，12名投资者将泽达易盛及其实际控制人、高管和相关中介机构等起诉至上海金融法院，请求判令泽达易盛赔偿投资者差额损失、佣金及印花税损失，其他被告承担连带赔偿责任。去年7月，中证中小投资者服务中心有限责任公司(下称“投资者服务中心”)受部分证券投资者特别授权，向上海金融法院申请作... 2
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01-17 21:00...中信证券保荐的恒逸石化股份有限公司(发行人)可转债项目，发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上；中德证券保荐的山西永东化工股份有限公司(发行人)可转债项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上；万和证券保荐的贵州永吉印务股份有限公司(发行人)可转债项目，发行人证券发行上市当年营业利润也... 0
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01-17 18:50...称已收到赔偿款。此外，还有部分投资者反馈，收到赔偿款的账户并非投资泽达易盛的原账户。对泽达易盛投资者而言，如果名下有多个账户，可逐一查询看是否到账。（具体请戳：）据上海金融法院消息，由于个别证券资金账户异常，尚未收到赔偿款的投资者可联系上海金融法院执行局予以申领。2023年12月26日，上海金融法院审理的投资者诉泽达易... 1
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01-17 11:20...对、中德证券、万和证券3家证券公司采取出具警示函措施，对6名保荐代表人采取监管谈话措施。1月3日至8日，深交所对券商和保荐代表人连开6张“罚单”，涉及5家券商及10名保荐代表人，违规行为主要包括擅自修改招股书、对发行人境外销售业务核查不到位等问题，相关项目均已按下“终止键”。此外，多家会计师事务所也因违规行为被追责。1... 0
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01-16 20:50...发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上；中德证券保荐的山西永东化工股份有限公司可转债项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上；万和证券保荐的贵州永吉印务股份有限公司可转债项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上。因此，证监会对上述三家券商分别采取警示函措施；同时，也对... 0
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01-16 09:00...对保荐代表人毛宗玄、朱玮采取监管谈话措施，证监会指出中信证券保荐的恒逸石化股份有限公司（发行人）可转债项目，证券发行上市当年即亏损，营业利润比上年下滑50%以上。公开数据显示，2020年至今已有14名保荐代表人被采取监管措施，处罚原因包括保荐机构履职尽责情况及风险揭示情况等。此外，近日中信证券还因保荐业务卷入两宗财务造... 0
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01-16 02:20...分别对3家券商出具警示函，并对6名保荐代表人采取监管谈话措施，引发市场广泛关注。本次受处罚的3家券商及6名保荐代表人，所保荐的项目发行人在证券发行上市当年“业绩变脸”，处罚的依据是《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）。本次投行业务“罚单”透露了最新的监管导向：在对保荐代表人采取监管措施的基础上，首次... 1
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01-15 22:30...因保荐项目恒逸石化、永东股份和永吉股份可转债项目存在发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上等情形，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》），证监会对中信证券、中德证券和万和证券采取出具警示函措施，对6名保荐代表人采取监管谈话措施。此次处罚是根据修订后的《保荐办法》做出的监管处理... 0
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01-15 19:50...8亿余元。据上海金融法院消息，2023年12月26日，上海金融法院审理的投资者诉科创板上市公司泽达易盛（天津）科技股份有限公司及其实控人、高管、中介机构等12名被告证券虚假陈述责任纠纷案以调解方式审结。中证中小投资者服务中心有限责任公司代表7195名（此前有1名退出调解）适格投资者获2.8亿余元全额赔偿。该案是全国首例... 4
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01-13 18:30...上海金融法院决定适用特别代表人诉讼程序对案件进行审理。根据特别代表人诉讼“默示加入、明示退出”的规则，最终本案适格投资者为7196名（以下简称全体原告投资者），损失金额总额经测算为2.8亿余元。考虑到涉案事实认定相对清晰，被告承担民事赔偿责任符合当事人预期，上市公司实控人、董监高、中介机构及直接责任人员有一定偿付能力，... 0
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01-13 18:30...充分明确披露潜在的业绩下滑风险，对没有充分履职尽责的保荐机构和人员依据《保荐办法》严肃问责。保荐项目业绩变脸，证监会下发罚单证监会下发的行政监管措施决定书显示，因保荐项目恒逸石化、永东股份和永吉股份可转债项目存在发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上等情形，证监会对中信证券、中德证券和万和证券采取出... 0
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01-13 18:20...赔偿款通过上海金融法院与中国证券登记结算有限责任公司上海分公司之间建立的证券账户全循环赔偿款项分配机制，自动发放至各原告投资者证券资金账户。根据部分投资者反馈，收到赔偿款的账户并非投资泽达易盛的原账户。对泽达易盛投资者而言，如果名下有多个账户，可逐一查询看是否到账。针对赔偿款的计算方式，上海金融法院表示，审理中，依原被... 0
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01-13 00:00...根据决定书，、中德证券和万和证券被采取出具警示函的措施，6名保荐代表人被采取监管谈话的措施。上述机构和人员的主要违规问题为，保荐的、和可转债项目存在发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上等情形，违反了《保荐办法》。业内人士认为，本次公布的监管措施，是根据修订后的《保荐办法》做出的监管处理，体现了最新... 0
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01-12 03:40...华智融于7月19日主动撤回了发行申请文件。从对华智融的监管函中可以看到，深交所对公司进行了现场督导，发现保代对发行人境外销售业务核查程序执行不到位，比如督导组在抽查发行人主要境外客户收入细节测试样本时，发现存在无法提供提单、无法查询物流信息的情形。深交所对民生证券保荐代表人采取书面警示的监管措施。海通证券保荐的沃得农机... 4
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01-10 17:20...对发行人业绩预计情况未审慎发表专业意见并督促发行人提高信息披露质量。为此，深交所对中信建投进行书面警示。华智融的保荐机构为民生证券，其上市申请于2023年3月3日被深交所受理，3月28日进行了第一轮问询。与芯天下一样，华智融于7月19日主动撤回了发行申请文件。从对华智融的监管函中可以看到，深交所对公司进行了现场督导，发... 0
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12-30 07:00...该案的顺利审结一方面有利于提升资本市场的法治化水平，维护市场的稳定运行；另一方面，作为中国证券集体诉讼和解第一案，该案提供了可复制可推广的金融司法实践范本，对后续特别代表人诉讼常态化开展具有三方面意义。首先，降低投资者维权的诉讼成本，增强投资者维权意识。证券民事诉讼一般具有受损投资者众多、中小投资者占比大、单一原告损失... 2
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12-28 21:10...对后续特别代表人诉讼常态化开展具有三方面意义。首先，降低投资者维权的诉讼成本，增强投资者维权意识。证券民事诉讼一般具有受损投资者众多、中小投资者占比大、单一原告损失有限、单独诉讼成本较高等典型特征，导致广大投资者在诉讼维权时实际意愿不强。证券纠纷特别代表人诉讼制度设置了“默示加入、明示退出”的原告确定机制，经证券登记结... 1
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12-27 02:10...泽达易盛公司在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，在披露的年度报告中存在虚假记载、重大遗漏，被中国证监会作出行政处罚决定。4月28日，12名投资者将泽达易盛公司及其实际控制人、高管，相关中介机构等起诉至上海金融法院，请求判令泽达易盛公司赔偿投资者差额损失、佣金及印花税损失，其他被告承担连带赔偿责任。7月... 3
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12-19 23:20...杰出行业保荐代表人-制造业、杰出行业保荐代表人-人工智能、杰出行业保荐代表人-、杰出行业保荐代表人-、杰出行业保荐代表人-大消费、杰出募资能力、杰出保荐项目、杰出行业会计师-制造业、杰出行业会计师-人工智能、杰出行业会计师-新能源、杰出行业会计师-生物医药、杰出行业会计师-大消费、杰出内控能力、杰出特色业务、杰出双创I... 1
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12-17 10:20...瑞联新材于2023年11月11日发布了向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书(上会稿)(修订稿)。公司拟向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额不超过100,000.00万元（含），扣除发行费用后的募集资金净额将用于投入以下项目：OLED升华前材料及高端精细化学品产业基地项目、补充流动资金。本次拟发行数量为不超... 0
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12-15 21:30...刘季善间接合计持有索宝蛋白32.69%的股份，系索宝蛋白的实际控制人。2023年6月29日，索宝股份首发过会。上市委会议现场问询的主要问题：1.请发行人代表结合“75T中温中压高效煤粉锅炉项目”决策程序、建设进度、竣工验收、投入使用时点等，说明该项目使用募集资金置换的必要性，该项目相关建设、使用情况等是否充分披露。请保... 0
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12-15 21:30...请保荐代表人发表明确意见。需进一步落实事项无。利扬芯片2023年9月26日披露了向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书(上会稿)，公司拟向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额不超过52,000.00万元，扣除发行费用后，实际募集资金将用于东城利扬芯片集成电路测试项目和补充流动资金。本次可转换公司债券的具体发行... 0
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2024-12-03-03:05 GMT . 添加到桌面浏览更方便.
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