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11-27 18:30...经营快递业务的企业应当将快件投递到约定的收件地址、收件人或者收件人指定的代收人，并告知收件人或者代收人当面验收。新修订的《快递市场管理办法》进一步规定：经营快递业务的企业未经用户同意，不得代为确认收到快件，不得擅自将快件投递到智能快件箱、快递服务站等快递末端服务设施。然而现实中，这些规定落实得并不理想。如今快递驿站越来... 0
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11-27 13:50...”华东政法大学国际金融法律学院教授郑彧在接受《证券日报》记者采访时表示，随着监管部门查处证券违法行为监管能力、监管手段和监管力度的加强，发行人与上市公司的违法违规行为被查处情况增加，作为发行人、上市公司所聘请的重要中介机构之一，会计师事务所未勤勉尽责被查处的概率也随之增加。此外，今年以来，多部门通过发布典型案例或发文强... 0
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11-25 13:20...山西银行迎来新任行长李颖耀。在李颖耀的带领下，未来山西银行能否继续提升风险把控能力及盈利水平？一日内收五张罚单三名责任人被警告11月22日，国家金融监督管理总局山西监管局一日内公布五张罚单，涉及山西银行及相关责任人。行政处罚信息公开表显示，山西银行存在的主要违法违规事实包括关联方认定不准确导致重大关联交易未经董事会批准... 0
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11-25 12:00...至少还有财达证券、中天证券2家券商的经纪业务条线收到监管处罚。其中，监管层对券商直播违规荐股等乱象持续加大打击力度。11月18日，辽宁证监局披露中天证券沈阳枫杨路证券营业部存在客户回访工作不到位、客户经理从事回访工作以及部分网络直播未报备也未进行合规管控等三大违规情形，该营业部及相关责任人均收到监管处罚。这属于“一案双... 2
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11-24 18:30...所谓的“不告而投”是指快递企业或所委托的快递驿站在没有告知收件人、未经用户允许的情况下，擅自将快递放到快递柜或者快递服务站的情况。2024年3月1日，新修订的《快递市场管理办法》正式实施，其中明确指出，未经用户同意，擅自使用智能快件箱以及快递服务站等方式投递快件属于违规行为，情节严重的，可以处1万元以上3万元以下罚款。... 0
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11-22 10:10...具体来看有两类违规：一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票，营业部未将其实际使用的手机号纳入监测，未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为；二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者之外的个人募集资金，并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利情况。同日，天津证监局还披露了另一则罚单，指出... 0
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11-17 18:20...该公司因在经营过程中存在违法行为，被南宁市西乡塘区市场监管局依法立案调查并给予了相应的行政处罚。在案件查办过程中，该局执法人员一边严格依法调查、综合考量处置，一边耐心细致地向企业阐述其经营行为中的违法点和违法性质，帮助其分析发生违法行为的原因，在帮助企业认识自身问题的同时，积极为企业提供改正建议，指导企业整改，保障经营... 0
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11-17 03:00...比赛结束的第一时刻就冲上前去怒喷裁判。乖巧的穆迪一眼看出自家主教练的怒气冲冲，第一时间陪在左右，并在科尔开启喷子模式后，适时将他拉走，时机把握得恰到好处。因为比赛已经结束，裁判无法再行使吹罚权力，而且科尔“打了一枪”就跑，当值主裁也只能吃了个哑巴亏。赛后采访中，科尔仍然觉得不爽，他坦言：“比赛下半场，特别是最后一节太让... 0
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11-15 21:40...选择从外部引进人才都一是把双刃剑，对于银行来说更是如此。新的管理者，有望能够引进原来团队优秀的管理经验，打破银行现行的利益格局，为银行发展带来新的事业和改革思路。反过来看，也有可能因为原有经验在现任银行的水土不服，反而需要花费大量的时间解决适应和冲突问题，让银行错过改革的最佳时机。更何况，渤海银行不仅对副行长进行了人选... 2
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11-15 21:30...东兴香港董事，分管东兴证券投行业务。东兴证券是2008年经财政部和中国证监会批准，由中国东方资产管理股份有限公司（简称“中国东方”）作为主要发起人发起设立的全国性综合类证券公司，2015年2月26日在上海证券交易所上市，是境内首家AMC系上市证券公司。天眼查显示，目前，中国东方持有公司股份45%，江苏省铁路集团有限公司... 0
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11-15 21:10...作为客户风险统计报表报送牵头部门风险管理与法律合规部的分管领导，对该行客户风险统计部分报表数据严重错报、漏报行为承担直接管理责任，拟对何某予以警告、处罚款人民币6万元。2023年12月5日，新疆监管局向何某送达行政处罚决定书。何某不服该行政处罚决定，向一审法院提起行政诉讼。一审法院认为，据《中华人民共和国银行业监督管理... 1
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11-15 20:40...关于对李婧晖、王一鸣采取责令改正措施的决定监管明确不得低价竞争罚单发布之后，就受到了讨论，关注比较多的就是收费过低的情况。值得关注的是，在过去几年中，监管很少因投行业务中收费过低的问题给券商开具罚单。有券商投行负责人向记者感慨，“价格战”确实有助于保有份额，但是长远来看，并不利于行业发展。《证券公司保荐业务规则》中明确... 1
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11-15 11:10...对财信信托合计罚款330万元。刚性兑付再引争议在金融市场中，刚性兑付一直是一个备受关注的话题。所谓刚性兑付，指的是当金融产品到期时，无论实际投资收益如何，发行方都按照约定的收益率向投资者兑付本金和收益。业界观察人士表示，刚性兑付在一定程度上扭曲了金融市场的风险定价机制。投资者往往只关注收益率，而忽视了产品背后的风险。这... 1
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11-14 07:20...首席执行官李绍强致辞凯德发展（中国）首席执行官李绍强表示：“三十年来，凯德集团与中国城市化进程同频共振，以创新引领行业发展，铸就了包括重庆来福士在内的诸多地标性建筑。这些建筑不仅是城市发展的见证，更是凯德不断超越自我的实践典范。站在新的起点，凯德将继续秉持‘中国值得深耕、凯德值得信赖、未来值得期待’的信念，携手各界伙伴... 1
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11-11 22:00...“享受的以旧换新补贴都是一样的，但其他店铺优惠券时而能用，时而不能用，短短十天，到手价就相差近1000元，让人很难接受”，最终，由于价格相差过大，急于装修新家的小愉并没有入手这条冰箱。11月11日正值“双十一”促销活动，记者查看上述冰箱产品页面发现，平台优惠券和政府补贴叠加后，到手价为4200多元。不过，有一价格监测平... 1
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11-10 02:30...东北证券：存在质控、内核意见跟踪落实不到位；部分项目质控底稿验收把关不严；未建立完善对外报送文件核查把关机制；个别项目持续督导未勤勉尽责等。中信建投：在部分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险；对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等。海通证券：在部分项目中履职尽责不到... 1
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11-10 02:30...9名相关责任人也受到警告或罚款处罚，其中多人为深圳地区分行的重要业务一把手或支行行长。往前看，2020年8月，上海银行因违规向资本金不足、“四证”不全的房地产项目发放贷款，经营性物业贷款管理严重违反审慎经营规则等24项违规合计罚没1652.16万，并对相关负责人进行警告处罚。2021年7月，上海银行还因在2018-20... 0
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11-09 13:30...大地保险今年以来遭遇的监管处罚数量较多。2022年以来，大地保险高管变动频繁，2022年当年业绩也曾遭遇较大亏损，近年来业绩波动剧烈。高管变动频繁2022年，大地保险原党委副书记、副董事长、总裁陈勇因涉嫌严重违纪违法，接受中央纪委国家监委驻中国投资有限责任公司纪检监察组纪律审查和贵州省监察委员会监察调查。2023年9月... 0
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11-09 11:40...信息披露违规案例较多，涉及857条，占年内所有处罚信息的比例约为48%。从具体的处分类型来看，包括出具警示函、监管警示、公开谴责、通报批评、责令改正、记入诚信档案等多种措施，部分公司还受到了监管双重处罚。11月8日，音飞储存发布一则《关于收到江苏证监局行政监管措施决定书的公告》称，经监管调查，2019年7月3日至202... 0
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08-31 22:00...根据记者不完全统计，年内已有超过20家券商因投行保荐业务违规收到监管罚单，包括东北证券、中德证券、国都证券、国融证券、光大证券等。从处罚的原因来看，投行类业务内控不完善、内控组织架构独立性不足以及部分项目质量控制、内核把关不严、投行人员未勤勉尽责，成为主要的违规问题。因涉及豫金刚石财务造假案，东北证券6月底公告称，收到... 1
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08-26 16:00...磐晟投资以及登记为法定代表人兼总经理的林童、登记为合规风控负责人的罗李便已收到中基协送达的《纪律处分事先告知书》，在规定时间内，该私募及2位高管均向中基协提交了书面申辩意见，希望酌情减轻处分，但协会认为申辩意见不足以采信。最终，中基协决定对磐晟投资进行公开谴责，限期改正，并暂停受理私募基金产品备案12个月。另外，分别对... 4
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08-23 04:20...图片来源：中国足球协会网站8月18日，中国足球协会超级联赛第23轮场序第177场，山东泰山队与天津津门虎队的比赛在济南奥体中心体育场举行。根据裁判员报告、比赛监督报告、视频及听证，当比赛进行到第90+2分钟时，在裁判员鸣哨停止比赛后，天津津门虎队5号球员于洋实施暴力行为，用手掐对方球员颈部，裁判员出示红牌将其罚令出场。... 1
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