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01-01 22:30...该行时任高管要求多家民企通过贷款方式获得资金，通过“受让股权+购买不良资产”的方式暂时“代持”风险股东的股权。此后，原晋中银行风险爆发，山西银行组建后，这些民企“代持”的股份已经大幅折价贬损，但是银行的借款却被要求按时还本付息，这一问题多次反映仍未解决。对此，山西银行回复称，时任高管因违规违法被司法处理，无法核实其个人... 0
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01-01 13:40...97万元，罚款1103万元；对上海东亚期货有限公司处以警告，没收违法所得857.25万元，罚款3606.76万元证券时报记者贺觉渊12月30日，中国人民银行公布首批债市违规处罚。证券时报记者从接近央行人士了解到，近期，央行在监测中发现，部分银行间债券市场参与机构交易行为异常，通过对相关线索的深入筛查摸排和研判，初步确定... 0
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01-01 02:50...该公司于2020年4月把4900万元闲置募集资金用于购买银行大额存单，未履行信息披露义务，违反了《上市公司信息披露管理办法》相关规定。而在10个月前，该公司一方控股股东同样因未及时信披受到上交所监管警示。招联首席研究员董希淼分析，近期证监部门做出的行政处罚主要有几个特点：第一，对违规行为实行“双罚”，既处罚上市公司，又... 0
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12-31 21:30...并根据核查情况开展立案调查和处罚。当日，中国人民银行公布的行政处罚信息显示，湖南溆浦农村商业银行股份有限公司、天津信唐货币经纪有限责任公司、上海东亚期货有限公司3家机构因违反银行间债券市场管理规定等违法行为被处罚，罚款金额从1100多万元至3600多万元不等。另外，中国人民银行还对这3家机构的相关人员实施了行政处罚。记... 0
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12-31 02:20...将持续对摸排出的涉嫌违法违规交易线索开展核查，并根据核查情况开展立案调查和处罚。当日，中国人民银行公布的行政处罚信息显示，湖南溆浦农村商业银行股份有限公司、天津信唐货币经纪有限责任公司、上海东亚期货有限公司3家机构因违反银行间债券市场管理规定等违法行为被处罚，罚款金额从1100多万元至3600多万元不等。另外，中国人民... 0
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12-30 11:00...后代患病的概率会增加。2包括保持腋窝清洁干燥、勤洗澡、勤换衣物等。使用具有抗菌作用的香皂或沐浴露清洗腋窝,有助于减少细菌滋生。穿着宽松、透气的衣物,有助于汗液挥发,避免腋窝局部过于闷热潮湿。在夏季或运动后,出汗较多时更要及时清洁腋窝,避免异味产生。3主要包括外用药物和口服药物。外用药物如止汗剂、除臭剂、抗菌剂等,可减少... 0
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12-30 11:00...但值得注意的是，上海农商银行曾在2023年因贷款分类不准确、向资本金比例不到位的房地产项目发放贷款等十九项违法违规事实，被原银保监会上海监管局开出金额为1160万元的罚单。此外，上海农商行半年报显示，截至2024年6月末，不良贷款余额为71.27亿元，较年初增加2亿元；不良贷款率为0.97%，与年初持平。其中，房地产业... 0
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12-30 08:50...个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行跟踪并及时分析影响。从财务表现来看，今年前三季度申万宏源证券营增利减。报告期内，公司实现营业收入174.6亿元，同比增长7.21%；而净利润38.5亿元，同比下滑11.44%。与此同时，申万宏源证券的全资子公司——申万宏源承销保荐在投行业务方面也屡收罚单。6月，新疆证监局向申... 0
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12-30 08:40...通过封涨停、虚假申报方式交易股票，影响价格后反向卖出获利。控制4个账户操纵11只股票罚单显示，依据2005年修订、2014年修正的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，辽宁证监局对陈明操纵证券市场行为进行了立案调查。于2024年11月27日举行了听证会，听取了陈明代理人的陈述和申辩。目前，... 0
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12-27 02:10...大丰区市场监管局对羊头、羊肉抽样送检，2024年2月23日，中检溯源江苏技术服务有限公司出具的检验报告显示，抽样送检的该批次羊肉符合农业农村部有关兽药残留、金属残留等标准要求，结果为合格。在正式作出行政处罚前，大丰区市场监管局进行了听证，公布了检验检疫结论“符合标准”。后经过集体讨论，“对陈广芳提出的免于或者减轻处罚的... 6
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12-26 22:00...这并非是华安保险下半年来首次领罚单，另外，不完全统计，这也是下半年来华安保险领到的处罚额较大一张罚单。根据11月29日国家金融监督管理总局宁波监管局行政处罚信息，因业务数据不真实、虚构保险中介业务、未按照规定使用经批准或者备案的保险条款、保险费率，华安保险宁波分公司被罚54万元。8月29日，国家金融监督管理总局深圳监管... 0
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12-26 16:50...为何这次只是警告并未罚款？根据《江苏省食品安全条例》规定，对配送的直接入口食品，入网食品经营者未使用封签或者具备封签功能的食品包装物予以封口的，由食品安全监督管理部门责令改正，给予警告；拒不改正的，处二百元以上五百元以下罚款。首张警告罚单，看似伤害性不大，但教育意义可不小，因为它引出的是社会广泛关注的食品安全问题。对于... 1
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12-25 02:30...监管部门开出的私募罚单涉及信息披露、投资者适当性以及私募基金的销售、投资、管理等多方面问题。其中，多家私募机构存在信息披露问题，133张罚单中有约60张罚单出现相关内容。一方面，部分私募机构未按规定向投资者履行信息披露义务，例如，未按照基金合同约定如实向投资者披露基金净值信息、未向投资者提供相关私募产品的定期报告以及其... 0
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12-24 20:40...建信信托、中信信托等行业龙头公司今年也赫然出现在被罚之列，且两家公司都两度受罚。按监管开出罚单（而非公示罚单）的时间看，今年9月初，建信信托、中信信托分别因房地产业务被罚后，当月又分别因违规接受保险资金投资事务管理类及单一信托和违规为银行规避监管提供通道服务、违规接受保险资金投资事务管理类及单一信托事由被罚，累计受罚逾... 0
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12-22 02:30...落实适当性管理要求不到位；在交易对手的持续管理环节，部分交易对手的年度复核资料及定期回访记录缺失；在交易风险监测监控环节，对于风险提示跟踪处理不及时不完善；在日常报送管理方面，存在报送场外衍生品季度报告内容不完整的情况。在经纪业务管理方面，招商证券则被指存在部分业务制度未及时修订完善，个别营销人员在互联网平台从事客户招... 1
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12-21 20:20...进了服务区才知道是为了查超速、开罚单。现场，交警给他看了一张手机上的照片，称其被抓拍到车速110公里/小时，超速37%，要扣6分罚款200元。窦先生提到，他询问交警是否可以少罚一点，交警称可以在系统里录入扣3分罚款200元，但他必须提供另外两个人的身份证信息，“证明”后排两人没系安全带，另开两张罚单，分别罚款5元，不扣... 0
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12-21 07:50...太保产险天津分公司因存在“未按照规定使用经批准或备案的保险条款、保险费率；核保管理不严格；承保操作管控不规范；承保操作管控不规范；履行说明义务记录不规范；未在安全生产责任保险合同中约定具体服务项目及频次”六项违法违规行为，被罚款24万元。同时，该分公司时任团体客户经营管理中心综合市场部总经理的刘丽、时任三农中心综合市场... 2
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12-21 06:10...从时间线上不难看出罚单披露的时间和王宇恒任嘉实创新先锋基金经理的时间完全吻合。具体看，罚单指出，王宇恒与张某于2019年相识，2020年至2023年11月2日期间频繁通过微信等通讯工具交流，交流内容涵盖行业信息、技术动向、公司基本面、个股等。此外，二人还存在互相介绍投资、合作项目以及资金换汇等行为。经查，“张某”招商证... 0
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12-19 20:40...2022年5月28日至2023年12月27日，王宇恒担任该基金公司基金经理。来源：天津监管局官网披露相关行政处罚决定书公开资料，王宇恒自2015年5月，加入嘉实基金后，担任行业研究员。自2022年5月28日至2023年12月27日，王宇恒单独管理嘉实创新先锋。从时间线上不难看出罚单披露的时间和王宇恒任嘉实创新先锋基金经... 0
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12-18 04:10...致使相关人员通过趋同交易盈利3.82万元。许文峰时为基金从业人员，具有获取相关基金产品个股仓位、候选标的等未公开信息的职务便利。根据罚单，许文峰利用未公开信息进行趋同交易，并与他人共同利用未公开信息进行趋同交易，以及明示、暗示他人利用未公开信息进行趋同交易，最终被处罚款150万元，并被采取五年证券市场禁入措施。金鎏因利... 5
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12-18 03:40...5万元不等的罚款。在此前近一个月里，西安银行已吃到两张罚单，均与信贷业务有关。11月13日，国家金融监管总局渭南监管分局行政处罚信息公开表显示，西安银行渭南分行因集团客户统一授信执行不到位，被罚款25万元；12月10日，国家金融监管总局陕西监管局发布的行政处罚信息公开表显示，西安银行健康路支行时任行长秦江因“信贷业务违... 0
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10-09 11:50...值得注意的是，这是本月初上海证监局对明汯投资采取责令改正措施的延续。此外，明汯投资法定代表人裘慧明、合规风控负责人侯亚楠被警告，市场部原董事总经理徐世骏和市场部原渠道经理卓灵晨被公开谴责。今年9月，百亿私募上海迎水投资管理有限公司（简称上海迎水）被中基协警告。中基协认定，上海迎水存在两项违规行为，包括部分私募基金产品募... 3
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